證監(jiān)會(huì)15日正式發(fā)布《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》《關(guān)于修改<上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法>的決定》，進(jìn)一步放開(kāi)符合規(guī)定的外國(guó)人開(kāi)立A股證券賬戶和參與股權(quán)激勵(lì)的范圍。修改后的相關(guān)辦法將于9月15日起正式施行。
記者了解到，各家券商正加緊籌備有關(guān)事宜。除制度修訂、流程完善和信息技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備外，不少券商表示將推出指引說(shuō)明，引導(dǎo)外國(guó)投資者開(kāi)戶。
有券商人士向記者表示，現(xiàn)在A股市場(chǎng)實(shí)行的是T+1制度，新開(kāi)賬戶第二日起可以正常交易，也就是說(shuō)，最快9月16日起新開(kāi)戶的外國(guó)投資者就可交易A股。
上述券商人士稱：“此前已允許部分外國(guó)人開(kāi)立A股賬戶，但一方面限制較多，另一方面開(kāi)戶流程比較復(fù)雜，除了護(hù)照以外，還需要大使館開(kāi)具相關(guān)證明等。根據(jù)中國(guó)結(jié)算的《關(guān)于符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》，允許開(kāi)戶的外籍人員范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，申請(qǐng)資料和流程也進(jìn)一步簡(jiǎn)化。”
目前，各家券商正加緊籌備外國(guó)人開(kāi)戶有關(guān)事宜。華南某券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士告訴記者：“應(yīng)該會(huì)有一個(gè)指引說(shuō)明，指導(dǎo)外國(guó)人怎么開(kāi)戶，流程怎么走，但是現(xiàn)在要怎么做還不清楚，可能要等交易所那邊調(diào)試交易系統(tǒng)之后再說(shuō)。如果交易所的交易系統(tǒng)調(diào)試的話，我們公司的交易軟件和開(kāi)戶軟件也要更新，比如在開(kāi)戶流程中增加國(guó)籍選項(xiàng)等。”
相對(duì)內(nèi)地投資者，外國(guó)投資者的開(kāi)戶流程可能更加嚴(yán)格，上述券商人士稱：“外國(guó)人開(kāi)戶是現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶還是非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，現(xiàn)在也不確定。短期來(lái)看，應(yīng)該還是要現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶比較穩(wěn)妥一些。”
北京某大型券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，規(guī)則方面，大的框架已經(jīng)確定，不過(guò)落實(shí)外國(guó)人開(kāi)戶工作中還涉及諸多細(xì)節(jié)，需要等待有關(guān)部門出臺(tái)相關(guān)指引進(jìn)一步予以明確。
上述負(fù)責(zé)人稱，公司比較關(guān)注外國(guó)投資者適當(dāng)性管理的落實(shí)問(wèn)題，在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面，是否影響公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程梳理和系統(tǒng)改造工作，“比如有些產(chǎn)品或服務(wù)的準(zhǔn)入門檻包含資產(chǎn)指標(biāo)，這一部分對(duì)外國(guó)投資者如何認(rèn)定，仍有待進(jìn)一步明確�！�
