中國證券業(yè)協會印發(fā)專業(yè)委員會2021年工作要點

　　中證網訊（記者 胡雨）據中國證券業(yè)協會（下稱“協會”）4月22日消息，為進一步指導專業(yè)委員會做好2021年度工作，全面深入貫徹落實中央及證監(jiān)會關于資本市場深化改革精神，結合新證券法實施、注冊制改革、經濟雙循環(huán)和金融科技創(chuàng)新背景，推動中介機構能力和責任體系建設，持續(xù)推動行業(yè)高質量發(fā)展，協會于近日印發(fā)了專業(yè)委員會2021年工作要點，對今年的委員會工作做了總體部署。 

　　綜合23個專業(yè)委員會2021年工作要點，主要涵蓋了八個方面：

　　一是貫徹落實黨中央、國務院關于“十四五”規(guī)劃決策部署和證監(jiān)會黨委的工作部署，扎實推進全面深化資本市場改革開放，包括關注收集行業(yè)意見、配套制定完善相關自律規(guī)則體系、倡議履行企業(yè)社會責任、組織行業(yè)發(fā)聲、提振投資者信心等；

　　二是貫徹落實新證券法規(guī)定，強化自律管理和風險防范，包括全面落實新增五項法定職責、梳理完善行業(yè)業(yè)務規(guī)范和自律規(guī)則、健全從業(yè)人員自律規(guī)范體系、加強證券公司投資者保護工作體制機制建設的指導、加強重點領域風險防范等；

　　三是適應注冊制改革新環(huán)境，加強發(fā)行承銷市場自律管理，壓實中介機構責任，包括細化完善保薦業(yè)務盡職調查的具體要求和工作標準、厘清發(fā)行人及保薦機構的權責關系和信息披露責任、建立證券中介機構執(zhí)業(yè)質量評價體系等；

　　四是進一步提升服務傳導能力，促進高質量投資銀行和財富管理機構建設，包括完善證券相關信息收集分析發(fā)布、研究起草證券公司利益沖突管理自律規(guī)則、推動中介機構歸位盡責、加強投行業(yè)務合規(guī)管理專題研究、及時總結證券公司參與基金投顧服務試點工作經驗并開展經驗交流調研、開展行業(yè)數字化轉型研究與探索等；

　　五是推動場外市場規(guī)范發(fā)展，增強服務實體經濟能力，包括推動完善場外市場業(yè)務、場外衍生品業(yè)務自律規(guī)則體系、加強對境內外場外證券市場發(fā)展情況的研究、開展區(qū)域性股權市場創(chuàng)新發(fā)展系列研究等；

　　六是加強從業(yè)人員自律管理，推動行業(yè)人才建設，包括落實新證券法、研究制定從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范和必備專業(yè)能力標準、探索從業(yè)人員自律管理新方式、加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及誠信信息管理等；

　　七是務實推動行業(yè)文化建設，持續(xù)改善行業(yè)發(fā)展生態(tài)，包括推廣《證券行業(yè)文化建設十要素》、制定發(fā)布《證券公司文化建設實踐評估指引》等自律規(guī)則、開展典型標桿評選工作等相關工作；

　　八是組織動員行業(yè)履行社會責任，積極服務國家發(fā)展戰(zhàn)略，包括引導證券公司加大服務實體經濟綠色融資改造、服務“一帶一路”建設、服務綠色發(fā)展戰(zhàn)略等。

　　2021年是“十四五”開局之年，也是全面深化資本市場改革開放繼續(xù)扎實推進之年，協會各專業(yè)委員會將圍繞協會“自律、服務、傳導”職能，繼續(xù)在機構能力和責任體系建設、配套制度規(guī)則完善、創(chuàng)新科技應用推廣、風險防范化解、行業(yè)生態(tài)優(yōu)化等方面發(fā)揮積極有效作用。