廣發(fā)證券董事長(zhǎng)林傳輝：久久為功厚植文化底蘊(yùn) 持續(xù)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力

　　■ 證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與文化建設(shè)高管談

　　文化建設(shè)是資本市場(chǎng)發(fā)展的支柱，是證券公司軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。廣發(fā)證券股份有限公司董事長(zhǎng)林傳輝日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，行業(yè)文化建設(shè)實(shí)現(xiàn)新提升，呈現(xiàn)新氣象，取得新成就。廣發(fā)證券以“合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證”的行業(yè)文化建設(shè)核心理念為標(biāo)尺，持續(xù)涵養(yǎng)企業(yè)精神，將公司發(fā)展與國(guó)家發(fā)展緊密連接，砥礪家國(guó)情懷，踐行使命擔(dān)當(dāng)，與時(shí)俱進(jìn)、自我革新、久久為功厚植“忠、專、實(shí)”的文化底蘊(yùn)。 

　　林傳輝指出，百年未有之大變局加速演進(jìn)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)復(fù)雜多變，我國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，資本市場(chǎng)改革持續(xù)深化，全面注冊(cè)制改革穩(wěn)步推進(jìn)。從科創(chuàng)板設(shè)立、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制再到北交所設(shè)立，經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，科技自立自強(qiáng)，“專精特新”企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升了直接融資占比，提高了企業(yè)融資效率，符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的多層次資本市場(chǎng)逐步完善。文化建設(shè)貫穿資本市場(chǎng)發(fā)展全過程，在此過程中不斷守正創(chuàng)新，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)特長(zhǎng)，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)專業(yè)責(zé)任，為經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

　　文化建設(shè)制度先行 以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為使命

　　廣發(fā)證券三十年發(fā)展歷程中，注重企業(yè)文化傳承與革新，形成了“知識(shí)圖強(qiáng)、求實(shí)奉獻(xiàn)”的核心價(jià)值觀。結(jié)合行業(yè)文化建設(shè)路線圖，深入推進(jìn)文化建設(shè)在公司發(fā)展中落地生根，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，持續(xù)提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，形成了特色鮮明、優(yōu)勢(shì)突出、一脈相承的企業(yè)文化。 

　　據(jù)林傳輝介紹，廣發(fā)證券文化建設(shè)堅(jiān)持以黨建為引領(lǐng)，從戰(zhàn)略高度建制度、強(qiáng)組織、促機(jī)制，深化與公司治理和經(jīng)營(yíng)發(fā)展的融合，夯實(shí)公司高質(zhì)量發(fā)展的根基。一是制定《廣發(fā)證券企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案（2020-2022）》，配套工作計(jì)劃表。擬定《廣發(fā)證券企業(yè)文化建設(shè)制度》。二是按照中央有關(guān)加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)黨建的要求，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設(shè)中的重要作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)有機(jī)融入公司治理。三是把企業(yè)文化核心價(jià)值觀和使命追求融入公司五年戰(zhàn)略。四是構(gòu)建激勵(lì)與約束并重、長(zhǎng)期與短期兼顧的機(jī)制。 

　　“廣發(fā)證券立足新發(fā)展階段，主動(dòng)服務(wù)和融入國(guó)家戰(zhàn)略大局，努力成為貫徹落實(shí)新發(fā)展理念的推動(dòng)者，積極踐行證券行業(yè)優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力、培育創(chuàng)新動(dòng)能的使命�！绷謧鬏x表示，公司利用股權(quán)融資和債權(quán)融資著力提高直接融資比重，近5年累計(jì)為600多家企業(yè)提供超過1300次直接融資服務(wù)，總?cè)谫Y規(guī)模超過2.5萬億元。公司重視民營(yíng)企業(yè)，創(chuàng)新金融工具，支持科技自立自強(qiáng)，助力暢通科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的高水平循環(huán)。廣發(fā)證券全資子公司廣發(fā)乾德、廣發(fā)乾和聚焦先進(jìn)制造、半導(dǎo)體、醫(yī)療健康等領(lǐng)域，從協(xié)助制定發(fā)展戰(zhàn)略、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、提供業(yè)務(wù)與技術(shù)合作機(jī)會(huì)等多方面支持“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展壯大。 

　　廣發(fā)證券秉承敢為人先的文化基因，發(fā)揮大灣區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)，積極參與跨境業(yè)務(wù)。認(rèn)真貫徹落實(shí)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》和《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》精神，充分發(fā)揮在資產(chǎn)配置、產(chǎn)品研究和網(wǎng)絡(luò)布局等方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，全面參與大灣區(qū)建設(shè)的制度創(chuàng)新、方案研究和產(chǎn)品設(shè)計(jì)。 

　　林傳輝表示，廣發(fā)證券堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，以專業(yè)的研究能力為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮在大財(cái)富管理領(lǐng)域、大資管領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新更多適應(yīng)家庭財(cái)富管理需求的金融產(chǎn)品，多渠道增加城鄉(xiāng)居民財(cái)產(chǎn)性收入。公司旗下子公司廣發(fā)基金和易方達(dá)基金均是公募基金行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)，創(chuàng)造了資產(chǎn)管理行業(yè)的“廣發(fā)現(xiàn)象”。公司在全國(guó)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部284家，服務(wù)客戶數(shù)超過1200萬，管理客戶資產(chǎn)規(guī)模超過3萬億元。

　　文化建設(shè)久久為功 以踐行社會(huì)責(zé)任為擔(dān)當(dāng)

　　在不斷發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，廣發(fā)證券積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，在發(fā)展綠色金融、加強(qiáng)投資者教育、助力鄉(xiāng)村振興、支持抗疫賑災(zāi)等方面貢獻(xiàn)力量。林傳輝指出，廣發(fā)證券作為首批加入中國(guó)企業(yè)ESG發(fā)展聯(lián)盟的金融機(jī)構(gòu)，堅(jiān)定推行綠色金融，積極助力綠色金融體系建設(shè)。廣發(fā)證券還作為首批掛牌國(guó)家級(jí)投資者教育基地，2021年舉辦各類線上線下投資者教育活動(dòng)超過1000場(chǎng)，開展少兒財(cái)商活動(dòng)77場(chǎng)，國(guó)民教育類主題活動(dòng)90余場(chǎng)，服務(wù)投資者近21萬人次。

　　此外，廣發(fā)證券建立“黨建扶貧、金融扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、教育扶貧、公益扶貧”五位一體的立體幫扶體系，公益支出累計(jì)超過2億元，成功幫助海南省三個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣和粵北三個(gè)貧困村脫貧，扎實(shí)推進(jìn)廣東云浮鎮(zhèn)安鎮(zhèn)鄉(xiāng)村振興。持續(xù)深耕助學(xué)興教，設(shè)立廣發(fā)證券社會(huì)公益基金會(huì)。 

　　“廣發(fā)證券作為資本市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)，切實(shí)發(fā)揮‘看門人’作用，持續(xù)強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性，提升風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力�！绷謧鬏x表示，一是梳理完善合規(guī)管理體系，推動(dòng)各業(yè)務(wù)鏈條的合規(guī)管理全覆蓋。通過合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核及問責(zé)等措施強(qiáng)化合規(guī)管理，有效提升合規(guī)部門服務(wù)意識(shí)和履職能力。二是促進(jìn)常規(guī)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作和創(chuàng)新業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，為集團(tuán)業(yè)務(wù)協(xié)作提供合規(guī)支持。三是加強(qiáng)員工行為規(guī)范管理，制定員工行為準(zhǔn)則和改進(jìn)各級(jí)管理人員工作作風(fēng)的規(guī)定，健全覆蓋員工職業(yè)生涯全周期的培訓(xùn)宣導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件案例教育。四是注重風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)和能力提升。

　　據(jù)林傳輝介紹，廣發(fā)證券通過多渠道、多載體、多形式的宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)，不斷提高員工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)知水平，使全體員工對(duì)公司的使命愿景、核心價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)管理理念等耳熟能詳，自覺成為企業(yè)文化的踐行者、建設(shè)者和傳播者。通過內(nèi)部宣傳渠道加強(qiáng)宣導(dǎo)，對(duì)企業(yè)文化理念或倡導(dǎo)的價(jià)值取向進(jìn)行常態(tài)化報(bào)道，把無形的文化和精神轉(zhuǎn)化為有形圖像和文字，營(yíng)造濃厚的文化氛圍。制作文化作品，挖掘并宣傳體現(xiàn)企業(yè)文化的先進(jìn)典型，加強(qiáng)企業(yè)文化主題培訓(xùn)。

　　新時(shí)代新變革 書寫高質(zhì)量發(fā)展新篇章

　　“文化建設(shè)是高質(zhì)量中介服務(wù)的價(jià)值引領(lǐng)，是高質(zhì)量資本市場(chǎng)的精神支撐，對(duì)證券公司高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義�！绷謧鬏x表示，高質(zhì)量發(fā)展不是各業(yè)務(wù)條線的簡(jiǎn)單疊加、做大規(guī)模，更重要的是在專業(yè)化上下功夫，努力轉(zhuǎn)型為更優(yōu)的商業(yè)模式，有效做強(qiáng)具體業(yè)務(wù)單元，高效完成經(jīng)營(yíng)協(xié)同。真正做到以客戶為中心，多業(yè)務(wù)線協(xié)作，為客戶提供綜合價(jià)值，提升公司的綜合產(chǎn)出。

　　林傳輝指出，廣發(fā)證券將持續(xù)強(qiáng)化研究能力，提升各項(xiàng)業(yè)務(wù)的專業(yè)性，以研究驅(qū)動(dòng)核心業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展，創(chuàng)新性落地研究深度賦能業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式。設(shè)立產(chǎn)業(yè)研究院，打造行業(yè)高端智庫，深入開展公共政策、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展等重大課題的前瞻性研究，為各級(jí)政府和機(jī)構(gòu)提供有價(jià)值的顧問咨詢及研究服務(wù)支持。高效賦能公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)，在合規(guī)前提下，為投行項(xiàng)目遴選、投資產(chǎn)業(yè)賽道甄選等提供堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)，拓展業(yè)務(wù)的廣度和深度。 

　　注冊(cè)制改革是全面深化資本市場(chǎng)改革的“牛鼻子”工程，2022年全面注冊(cè)制改革穩(wěn)步推進(jìn)，林傳輝表示，廣發(fā)證券將以此為契機(jī)，著力提升專業(yè)能力，加快向?qū)�業(yè)化、主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型。北交所的設(shè)立，要求中介機(jī)構(gòu)具備更強(qiáng)的“投早、投小”的能力，支持“專精特新”企業(yè)發(fā)展，強(qiáng)化保薦能力，選出真公司、好公司。廣發(fā)證券將不斷提升定價(jià)能力和產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)能力，運(yùn)用多種金融工具，與“買方研究”深度融合，為客戶提供好資產(chǎn)、好產(chǎn)品。 

　　廣發(fā)證券作為頭部中介機(jī)構(gòu)，在服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，下足“繡花”功夫，在重點(diǎn)區(qū)域深耕有實(shí)效，在重點(diǎn)領(lǐng)域突破有成效。林傳輝表示，全力支持國(guó)家重大區(qū)域戰(zhàn)略實(shí)施，充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì)，積極參與大灣區(qū)建設(shè)。構(gòu)建與重點(diǎn)區(qū)域政府的戰(zhàn)略合作關(guān)系，通過參與產(chǎn)業(yè)基金、并購基金設(shè)立管理等，深度參與地方產(chǎn)業(yè)鏈的完善與升級(jí)，助力經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。與國(guó)資平臺(tái)開展多層次合作，提供研究、投資、輔導(dǎo)上市、債券融資、并購重組、資產(chǎn)證券化、公募REITs等一攬子金融服務(wù)，為地方盤活國(guó)有資產(chǎn)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供支持。

　　在風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面，林傳輝表示，公司將持續(xù)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，歸位盡責(zé)，從內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、三道防線風(fēng)險(xiǎn)管控、操作規(guī)范優(yōu)化等方面構(gòu)筑長(zhǎng)效防控機(jī)制。業(yè)務(wù)創(chuàng)新堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)控先行，推動(dòng)合規(guī)風(fēng)控部門提高對(duì)創(chuàng)新、復(fù)雜、跨部門協(xié)同業(yè)務(wù)的研判能力，加強(qiáng)重點(diǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的管控，支持業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)營(yíng)模式變革。 

　　林傳輝強(qiáng)調(diào)，行業(yè)文化建設(shè)將引領(lǐng)行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展方向，提升行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展格局，提供行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展支撐。廣發(fā)證券將厚植文化內(nèi)涵，秉持高質(zhì)量發(fā)展的經(jīng)營(yíng)理念，踐行企業(yè)使命，為經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。（本專欄由中國(guó)證券報(bào)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出）