中證協(xié)公布2022年注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者精選名單
中證網(wǎng)訊（記者 林倩）11月4日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱中證協(xié)）在官網(wǎng)發(fā)布了2022年注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者精選名單，包括中信證券、易方達(dá)基金、工銀瑞信基金、廣發(fā)基金、博時(shí)基金、招商基金等19家網(wǎng)下投資者進(jìn)入名單。
中證協(xié)表示，為加強(qiáng)注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理，引導(dǎo)網(wǎng)下投資者發(fā)揮專業(yè)能力，構(gòu)建優(yōu)勝劣汰的網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》（簡稱《管理指引》）的有關(guān)規(guī)定，中證協(xié)近期開展了2022年注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者精選名單的申報(bào)評(píng)選工作，評(píng)價(jià)期為2021年7月1日-2022年6月30日，精選名單有效期為一年。
為加強(qiáng)網(wǎng)下投資者隊(duì)伍建設(shè)，中證協(xié)將網(wǎng)下投資者名單管理作為加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理的重要抓手之一，通過發(fā)布“精選名單”，進(jìn)一步激勵(lì)網(wǎng)下投資者充分發(fā)揮專業(yè)研究定價(jià)能力，持續(xù)規(guī)范參與網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)，促進(jìn)市場化定價(jià)機(jī)制有效發(fā)揮作用，為全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革創(chuàng)造良好環(huán)境和條件。
中證協(xié)強(qiáng)調(diào)，網(wǎng)下投資者精選名單僅是針對網(wǎng)下投資者參與注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的單項(xiàng)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)，并非對金融機(jī)構(gòu)的綜合評(píng)價(jià)。機(jī)構(gòu)不得將評(píng)價(jià)結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
根據(jù)介紹，網(wǎng)下投資者精選名單入選標(biāo)準(zhǔn)如下：一是公司具有兩年以上研究經(jīng)驗(yàn)的權(quán)益類研究人員以及權(quán)益類基金經(jīng)理、投資經(jīng)理數(shù)量，應(yīng)合計(jì)達(dá)到30人（含）以上；二是最近十二個(gè)月內(nèi)，公司未因新股詢價(jià)業(yè)務(wù)違法違規(guī)被采取行政處罰、行政監(jiān)管措施或協(xié)會(huì)警示（不含）以上自律措施，未被列入異常名單、限制名單，未被列入關(guān)注名單兩次（含）以上，所管理的配售對象未被列入配售對象限制名單或未違反《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》被列入黑名單；三是最近連續(xù)兩個(gè)季度偏股類主動(dòng)管理型資產(chǎn)管理規(guī)�；蚨�(jí)市場股票持倉規(guī)模應(yīng)達(dá)到300億元（含）以上。
