華安證券黨委書記、董事長章宏韜：創(chuàng)新合規(guī)管理舉措 助推高質(zhì)量發(fā)展

　　華安證券黨委書記、董事長章宏韜日前在接受中國證券報記者專訪時表示，在發(fā)展歷程中，公司深刻認識到合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展至關(guān)重要，始終堅守“合規(guī)經(jīng)營是公司發(fā)展的生命線”，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，持續(xù)、規(guī)范、健康發(fā)展，積極踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。

　　展望未來，章宏韜指出，公司將進一步豐富合規(guī)管理內(nèi)涵，創(chuàng)新合規(guī)管理舉措，在防范企業(yè)合規(guī)風(fēng)險、建設(shè)特色合規(guī)文化方面實現(xiàn)新提升，腳踏實地開展合規(guī)管理，提質(zhì)增效，賦能業(yè)務(wù)創(chuàng)新，助推公司高質(zhì)量發(fā)展。

　　與行業(yè)同頻 踐行合規(guī)管理使命

　　回顧歷史，章宏韜表示，華安證券合規(guī)建設(shè)跟隨行業(yè)發(fā)展步伐，經(jīng)歷了初始探索、健全機制和全面發(fā)展三個階段。值得一提的是，合規(guī)建設(shè)三個階段在時間上與公司“三次創(chuàng)業(yè)”也高度契合，反映出合規(guī)建設(shè)與公司發(fā)展同頻共振、相互融合的特點。

　　初始探索期，是在粗放式經(jīng)營的環(huán)境下，合規(guī)意識覺醒和萌芽的階段。1991年，中國資本市場開放伊始，華安證券（安徽省證券公司）抓住發(fā)展機遇，業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大。在此期間，華安證券成立了稽核、風(fēng)控等內(nèi)部控制部門，探索履行合規(guī)審查、合規(guī)檢查等合規(guī)管理職責(zé)。2003年，隨著資本市場結(jié)構(gòu)性調(diào)整，粗放式經(jīng)營的合規(guī)風(fēng)險逐漸暴露，公司一度陷入生死存亡的境地。在化解風(fēng)險的過程中，華安證券痛定思痛，真正意識到合規(guī)管理對經(jīng)營發(fā)展的重要意義，開始產(chǎn)生自我約束的內(nèi)生意識，并嘗試通過機制建設(shè)形成合規(guī)管理硬約束。

　　健全機制期，是在規(guī)范化發(fā)展的基礎(chǔ)上，合規(guī)機制搭建和完善的階段。2008年至2016年，華安證券持續(xù)完善內(nèi)部合規(guī)管理機制，設(shè)立合規(guī)管理職能部門，組建合規(guī)管理隊伍，健全合規(guī)管理制度，開展合規(guī)文化宣傳和培訓(xùn)教育，合規(guī)管理工作步入正軌，為公司成功首發(fā)上市保駕護航。

　　全面發(fā)展期，是在新形勢監(jiān)管的背景下，合規(guī)效果提升和跨越的階段。自2017年至今，華安證券深刻理解金融服務(wù)回歸本源真正內(nèi)涵，堅持正確的經(jīng)營觀、發(fā)展觀、業(yè)績觀，在管理上抓本質(zhì)、盯關(guān)鍵、管重點，堅守合規(guī)經(jīng)營的生命線，對違規(guī)行為實行“零容忍”，增強風(fēng)險預(yù)警能力、動態(tài)監(jiān)測能力和風(fēng)險處置能力。

　　章宏韜表示，公司提出“講規(guī)矩、守底線是基本操守”“合規(guī)經(jīng)營是公司發(fā)展必須堅守的生命線，廉潔從業(yè)是干部員工不得觸碰的高壓線”“管理風(fēng)險也是公司的主業(yè)”等要求，合規(guī)理念深入人心，合規(guī)價值不斷凸顯，合規(guī)管理正在成為公司高質(zhì)量發(fā)展的“壓艙石”和“助推器”。

　　落實落細 增強合規(guī)管理實效

　　章宏韜指出，在推深做實合規(guī)管理的過程中，華安證券已經(jīng)逐漸形成自己的一套打法，堅持合規(guī)管理“監(jiān)督”和“服務(wù)”雙重屬性，在制度建設(shè)、流程優(yōu)化、人員管理、文化引導(dǎo)等四個方面同時發(fā)力，切實增強合規(guī)管理實效。

　　華安證券建立起以公司章程為綱領(lǐng)，以《華安證券股份有限公司合規(guī)管理辦法》為基礎(chǔ)，以涵蓋合規(guī)檢查、合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)等具體事項的各類配套制度為指引，以各類業(yè)務(wù)制度合規(guī)管理條款為補充的合規(guī)制度體系，為合規(guī)管理提供了堅實的制度基礎(chǔ)。

　　華安證券還優(yōu)化合規(guī)管理職能，加強事前合規(guī)審查覆蓋范圍，提高合規(guī)審查頻率和效率，完善事中合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)功能，提升風(fēng)險預(yù)判能力和防范能力，加大事后合規(guī)檢查與監(jiān)督的力度。通過事前、事中、事后全鏈條管理方式，公司合規(guī)流程更加順暢，形成閉環(huán)管理機制，確保合規(guī)覆蓋無死角。

　　在合規(guī)人員管理方面，章宏韜介紹稱，華安證券統(tǒng)籌整合合規(guī)隊伍，實行條塊結(jié)合的管理模式，構(gòu)建“總部-分公司-營業(yè)部”三級合規(guī)隊伍垂直管理體系。同時，華安證券實施區(qū)域合規(guī)集中管理模式，在重點地區(qū)設(shè)置隸屬總部的合規(guī)專員，負責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督片區(qū)合規(guī)工作。通過上述措施，公司形成“橫向到邊，縱向到底”的合規(guī)組織架構(gòu)，打造了一支崗位職責(zé)明確、指令反應(yīng)迅速、任務(wù)落實有力的合規(guī)隊伍。

　　章宏韜還介紹稱，隨著“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的持續(xù)推進建設(shè)，華安證券加大對重點崗位、重點業(yè)務(wù)、一線人員的合規(guī)培訓(xùn)力度，不斷加強從業(yè)人員對法律法規(guī)和規(guī)章制度的敬畏心，員工逐步由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變；通過自媒體宣導(dǎo)、簽署合規(guī)承諾書、編寫案例匯編等多重方式進行合規(guī)文化宣導(dǎo)，牢固樹立“不越監(jiān)管底線、不踩制度紅線、不碰違法違規(guī)高壓線”的底線思維；持續(xù)、系統(tǒng)進行合規(guī)意識的培養(yǎng)，將“合規(guī)創(chuàng)造價值”“合規(guī)人人有責(zé)”的理念融入公司各項工作，營造良好合規(guī)氛圍。

　　立足企業(yè)屬性 豐富合規(guī)管理內(nèi)涵

　　華安證券將2022年定為公司“合規(guī)管理建設(shè)年”，立足省屬企業(yè)屬性，結(jié)合證券行業(yè)特點，進一步豐富合規(guī)管理內(nèi)涵，創(chuàng)新合規(guī)管理舉措，在防范企業(yè)合規(guī)風(fēng)險、建設(shè)特色合規(guī)文化上實現(xiàn)新提升，在護航經(jīng)營發(fā)展上取得新突破。

　　章宏韜指出，華安證券探索開展全面監(jiān)督管理體系建設(shè)，提高監(jiān)督的針對性和有效性。通過對法律合規(guī)、風(fēng)控稽核、紀檢巡察等監(jiān)督職能的資源整合、機制優(yōu)化，構(gòu)建了綜合、協(xié)同、聯(lián)動和共享的大監(jiān)督格局，減少各種監(jiān)督的交叉重復(fù)。堅持以查促管、以查代訓(xùn)，豐富合規(guī)檢查方式，形成“全面覆蓋、重點突出、層次多樣”的檢查體系，把合規(guī)檢查作為預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和整改問題的重要舉措，突出合規(guī)風(fēng)險點，發(fā)揮監(jiān)督職能。

　　“清單建設(shè)是提升合規(guī)管理水平的重要手段，能夠清晰地回答合規(guī)管理‘干什么、怎么干'的問題�！闭潞觏w表示，華安證券推動“重點業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險清單、重點崗位合規(guī)職責(zé)清單以及合規(guī)監(jiān)督員工作任務(wù)清單”三個清單建設(shè)，通過清單的方式細化、固化合規(guī)管理職責(zé)和標準，形成“依清單履職、按清單辦事”的合規(guī)工作模式。

　　科技賦能合規(guī)，華安證券緊跟數(shù)據(jù)化、信息化趨勢，持續(xù)優(yōu)化信息隔離墻系統(tǒng)、合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)等現(xiàn)有合規(guī)管理系統(tǒng)，不斷強化主動識別和風(fēng)險預(yù)警。公司啟動“智能合規(guī)項目”建設(shè)，智能聯(lián)動內(nèi)外部規(guī)章制度，打破信息壁壘，快速響應(yīng)監(jiān)管政策；建立智能合規(guī)問答功能，提升合規(guī)管理效率，助力精細化管理。