東海證券被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 王可 見習(xí)記者 李夢(mèng)揚(yáng)）東海證券12月13日晚間公告，公司于12月9日收到《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。

　　江蘇證監(jiān)局稱，經(jīng)查，公司存在以下情況：第一，2020年，公司開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中，一是債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離；二是未及時(shí)向江蘇監(jiān)管局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況；三是簿記建檔過程不規(guī)范。上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善。第二，2019年至今，公司部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇監(jiān)管局對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。東海證券表示，公司高度重視上述問題，已督促相關(guān)部門嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改；公司將加強(qiáng)債券承銷業(yè)務(wù)和廉潔從業(yè)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和要求，完善公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制管理，確保日常經(jīng)營(yíng)合法、合規(guī)。