從利益相關方角度思考證券行業(yè)文化的知與行

　　知者行之始，行者知之成。2019年，“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”證券行業(yè)文化理念的提出，是為知；2021年，《證券行業(yè)文化建設十要素》的印發(fā)，是為行。行業(yè)理念的發(fā)布標志著中國證券行業(yè)歷經(jīng)近三十年的成長積淀完成了對行業(yè)共有價值觀念的系統(tǒng)思考；而《證券行業(yè)文化建設十要素》的發(fā)布，則為指導券商如何將文化建設更好地融入經(jīng)營管理提供了依據(jù)，從而實現(xiàn)了“以知促行，以行證知”的行業(yè)文化建設閉環(huán)。

　　本文將從利益相關方角度來闡述怎樣理解和踐行行業(yè)文化。

　　一、關于利益相關方

在重要利益相關方之間達成一致承諾

　　休·戴維森(Hugh Davidson，德國)教授在進行一項探求企業(yè)得以長期健康持續(xù)發(fā)展的要素研究中，訪談了寶潔、強生等多個有著悠久歷史和卓越績效表現(xiàn)的企業(yè)，發(fā)現(xiàn)構建起利益相關方之間的承諾被認為是他們最緊要的工作。但同時，這也是最具挑戰(zhàn)性的任務。各種類型的利益相關方都有自身強烈的需求，而這些需求之間又經(jīng)常相互沖突。

　　所有能夠影響組織的決策或活動、與組織有重要利益關系的個人或團體，都可視為組織的利益相關方。一般而言，企業(yè)有五類主要利益相關方：社會、合作伙伴、投資者、客戶和員工。社會一般指企業(yè)所在地以及更廣范圍內的社區(qū)、政府、其他社會機構，以及自然環(huán)境；合作伙伴一般泛指在企業(yè)整個價值鏈條上能夠起到相互支撐、成果輸入與輸出、在核心能力上進行合作的伙伴，包括供應商、研究合作機構、渠道商等；客戶一般指個人和機構客戶兩類；員工是指當前、未來和過去的員工及其家庭成員。

　　可能再沒有哪個行業(yè)像證券行業(yè)這樣，各利益相關方彼此間的利益交互如此密切和復雜。而縱觀全球范圍內能夠長期保持業(yè)績優(yōu)秀、穿越數(shù)個經(jīng)濟周期而長盛不衰的卓越券商，一定是能夠實現(xiàn)關鍵利益相關方間的利益平衡、得到各方信任和喜愛的企業(yè)，使各利益相關方都能在其中創(chuàng)造價值并能從價值增值中獲益，而不僅僅是實現(xiàn)股東利益最大化。

　　而證券行業(yè)文化理念“誠信、合規(guī)、專業(yè)、穩(wěn)健”為券商怎樣對待各利益相關方提供了做事的基本原則，并且在《證券行業(yè)文化建設十要素》中，將平衡各方利益作為第一要素，同時也可以將其視為后續(xù)各要素的基本出發(fā)點，因為建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神以及堅持可持續(xù)發(fā)展這九項要素，實際上是指導企業(yè)怎樣在經(jīng)營管理的各個方面貫徹證券行業(yè)價值觀，從而真正實現(xiàn)各方利益的平衡。

　　二、客戶：以承諾為核心的長期伙伴關系

　�。ㄒ唬⿵漠a(chǎn)品中心到客戶中心再到體驗價值

　　在營銷的發(fā)展過程中，營銷模式經(jīng)歷了4P、4C、4R和4V的變遷。

　　4P營銷組合理論誕生于產(chǎn)品供應方處于相對主導地位的短缺經(jīng)濟時代下的美國。4P是指產(chǎn)品(product)、價格(price)、地點(place)和促銷(promotion)。4P代表的以生產(chǎn)為中心的營銷四要素組合的總稱。

　　4C營銷組合理論誕生于飽和經(jīng)濟時代。4C理論將市場營銷組合的四個基本要素重新設定為：顧客的需求和期望(customer)、顧客的費用(cost)、顧客購買的方便性(convenience)和顧客與企業(yè)的溝通(communication)。4C的提出意味著企業(yè)從產(chǎn)品導向走向了消費者導向，以實現(xiàn)顧客滿意、滿足消費預期為核心，而非以產(chǎn)品為中心；價格不再是決定性因素，而是通過提高企業(yè)運營效率從而降低成本，使顧客從更合理的費用中獲得更好的消費體驗；怎樣使顧客更便捷地獲得產(chǎn)品更為重要；不再是單一的促銷，而是與顧客進行更良好的溝通。

　　隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，市場競爭愈演愈烈，客戶價值逐漸走到了更重要的位置，能更好建立并牢固維系與客戶關系的企業(yè)將搶占市場先機，隨之而來的是4R營銷模式。4R是指關聯(lián)(relativity)、反應(reaction)、關系(relationship)、回報(retribution)。4R意味著建立牢固的客戶關系是重中之重，怎樣與顧客建立更密切的關聯(lián)是首要課題，市場反應速度越快競爭力越強；關系營銷成為更多企業(yè)關注的重點，回報是目的更是動力。

　　而當下，新經(jīng)濟時代的4V營銷組合理論得到越來越多的認同。4V是指差異化(variation)、功能化(versatility)、附加價值(value)和共鳴(vibration)。4V意味著在個性化時代顧客的需求是千差萬別的，具有更高附加價值的產(chǎn)品和服務更能夠吸引客戶，與客戶產(chǎn)生共鳴是致勝的關鍵。

　　從營銷模式的變遷可以看出，4P時代注重的是規(guī)模，以產(chǎn)品為中心；4C時代開始轉變?yōu)橐韵M者為中心，關注客戶的個性化需求；4R時代在前面基礎上，更關注顧客的感覺，尋求多方互惠共贏；而到了4V時代，則開始注重客戶的體驗和效用需求，滿足客戶消費感受，使客戶在消費過程中有良好收獲感，做客戶長期的伙伴變?yōu)楦嗥髽I(yè)的選擇。

　�。ǘ⿵摹搬鳙C模式”到“農耕模式”的證券行業(yè)

　　證券行業(yè)的發(fā)展同樣遵循了上述規(guī)律。在相當長的一段時間內傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務是券商主要來源，券商業(yè)務模式呈現(xiàn)較為明顯的“狩獵模式”特征，在服務客戶時具備較重的以交易為導向的賣方思維，要不斷去贏得新的客戶以獲得利潤的持續(xù)增長。隨著客戶規(guī)模日趨平穩(wěn)，獲得增量難度越來越大，開發(fā)新客戶的成本日益增高。

　　證券市場的客戶專業(yè)素養(yǎng)越來越高，對市場的認識也日趨成熟，綜合且多元的需求成為日常，以產(chǎn)品和渠道為主要驅動力的時代正在成為過去，以美好客戶體驗為驅動的時代正在來臨。堅守長期主義，有耐心和能力陪伴客戶成長，開啟“農耕模式”、精耕細作、真正“以客戶為中心”、構建長期承諾的客戶關系的券商，則擁有更穩(wěn)定的增長能力。而怎樣做到這一點，證券行業(yè)核心理念無疑提供了基本行動指南，合規(guī)是基礎，誠信是前提，專業(yè)是敲門磚，穩(wěn)健是方向，從而致力于全渠道、全方位提升客戶體驗，構建起基于差異化競爭優(yōu)勢的護城河。

　�。ㄈ┲行抛C券堅持以客戶為中心、與客戶共成長

　　轉型是券商近年來的關鍵詞，中信證券也不例外。從科創(chuàng)板開市到創(chuàng)業(yè)板注冊制改革，再到北京證券交易所的設立，過去三年資本市場圍繞注冊制開展的一系列深化改革接踵而至，也為中信證券帶來了新的變化、機遇與挑戰(zhàn)。

　　中信證券始終堅持把合規(guī)放在頭等重要位置，深化相關業(yè)務的轉型實踐，從組織架構、人員結構、技術系統(tǒng)、產(chǎn)品開發(fā)、服務流程等方面推動向“以客戶為中心”的商業(yè)模式轉型，推動前中后臺的高效協(xié)作，提升運營體系整體效率，有效整合人、財、物、牌照、渠道等資源，構建“以客戶為中心”的綜合服務生態(tài)，充分發(fā)揮全牌照綜合經(jīng)營優(yōu)勢，滿足多元化金融服務需求，以高質量專業(yè)服務，贏得客戶持久信賴。

　　三、員工：從資源到能量源

　�。ㄒ唬┘ぐl(fā)員工能量是時代的選擇

　　19世紀早期，泰勒科學管理理論主義開啟了工業(yè)化時代的員工管理制度，根本思路是通過工作流程的標準化，降低對操作者的要求。其本質是將知識和技術固化在機器和流程里，通過人的簡單動作配合機器生產(chǎn)，以增進效率。挖掘員工的潛力是指挖掘員工體力的潛力，通過標準動作從而最大程度提升生產(chǎn)率。

　　而后著名的霍桑實驗被視為人際關系理論時代的里程碑事件，霍桑實驗的研究結果促使管理學界對經(jīng)紀人的假設進行了修正，表明了收入和工作條件不是影響工人工作效率和成果輸出質量的唯一要素，人際關系對員工的行為也有至關重要的影響。

　　人力資源概念是由管理大師彼得·德魯克在1954年出版的《管理的實踐》一書中提出的，在書中將員工視為企業(yè)重要的資源，奠定了整個二十世紀員工管理的基礎并一直延續(xù)至今。

　　當下已進入數(shù)字化時代，創(chuàng)新前所未有地成為決定企業(yè)命運的核心要素，需要我們充分發(fā)揮人的特性、天賦和能力。在人力成本居高不下、經(jīng)濟下行帶來的市場壓力、組織活力喪失等種種挑戰(zhàn)之下，企業(yè)需要回歸人力資源的本質，更多地關注如何更高效地激發(fā)人本身的深層潛能，使員工成為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的能量源，使員工對美好生活的向往與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能夠完美地結合在一起。讓工作富有意義，為創(chuàng)造價值而感到由衷的快樂，讓人對于本源的訴求得到有序的釋放。對于這一點，德魯克大師有著非常經(jīng)典的論述——“管理就是讓別人做你想做的事情，管理就是激發(fā)善意”。

　　有一個特別有趣的現(xiàn)象可以證明上述觀點。就是人們發(fā)現(xiàn)，越是需要員工貢獻智慧、競爭激烈、以創(chuàng)新為核心驅動力的行業(yè)，企業(yè)文化的內涵與形式就會越好、越豐富。

　　（二）高度激發(fā)的員工是證券企業(yè)最核心的競爭力

　　證券行業(yè)同樣是以員工為核心組織資源，競爭激烈、需要創(chuàng)新驅動的行業(yè)。

　　以合規(guī)與誠信為基本盤，構建組織與員工充分信任的關系至關重要。組織發(fā)展理論創(chuàng)始人沃倫·本尼斯說：“信任是讓組織得以運行的潤滑劑。”以合規(guī)為基礎，形成高度信任及相互承諾、團隊成員相互關心與支持的良好團隊關系和氛圍，有效降低組織內的溝通成本，提升員工在工作中實際表現(xiàn)。而這種相互信任所形成的磁場，是企業(yè)非常寶貴的組織能力，是無法被模仿超越的企業(yè)核心競爭力所在，是證券公司取信于客戶、取信于市場、取信于社會的底氣，可以幫助企業(yè)創(chuàng)造持續(xù)競爭優(yōu)勢。

　　基于專業(yè)賦能的長效激勵是證券公司員工管理的重中之重。如果要說金融創(chuàng)新最活躍的領域，那一定是證券行業(yè)，且毋庸置疑。專業(yè)是證券公司、證券從業(yè)人員的立身之本，只有真正有意愿、有能力為員工賦能的企業(yè)，將更具有創(chuàng)造力，更具有創(chuàng)造產(chǎn)品和提供高附加值服務的能力。穩(wěn)健是證券行業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質，而采取長效激勵的措施不僅有利于企業(yè)更好把握風險和收益平衡，更能夠使員工擁有成長、發(fā)展、成就的美好職業(yè)生涯。

　�。ㄈ┲行抛C券堅持與優(yōu)秀人才共同成長

　　中信證券堅持吸引多元化的優(yōu)秀人才，認為只有努力且熱忱、能力和業(yè)績都突出的員工，才能獲得晉升；倡導崇尚簡明，始終以最有效和最簡單的方式開展工作。

　　中信證券在激勵機制建設上，堅持長短期并重，并對業(yè)績考核周期進行適度拉長，同時采用薪酬遞延等方式，使員工能夠站在更長周期的視角來考慮自己的業(yè)績表現(xiàn)，從而更能夠有效屏蔽短期誘惑，真正將個人的事業(yè)成長融入到公司發(fā)展的大環(huán)境中，保證了公司人員隊伍的穩(wěn)定性。公司始終注重員工賦能，形成了運營與支撐體系、課程與師資體系、重點項目三大培訓體系，為人才梯隊建設和專業(yè)能力提升提供系統(tǒng)保障。中信證券人才隊伍的多元化程度、專業(yè)化水平、團隊穩(wěn)定性等多年來都保持較好水平。

　　四、投資者：可持續(xù)的滿意回報

　�。ㄒ唬┲铝τ诙唐诒憩F(xiàn)和長期健康的平衡

　　德魯克說：“不要用利潤去解釋企業(yè)行為和決策，而應將其視為對企業(yè)行為和決策有效性的檢驗”。學者理查德·多布斯(Richard Dobbs)研究了企業(yè)短期表現(xiàn)和長期健康的關系：健康的企業(yè)會隨著時間的推移保持卓越的表現(xiàn)。除擁有穩(wěn)健的戰(zhàn)略、健康的現(xiàn)金流、科學的資金流轉和良好的資產(chǎn)配置，以及具有相當競爭力的產(chǎn)品和服務并堅持創(chuàng)新驅動，這些企業(yè)還非常關注自身的良好聲譽，不論是能夠直接為企業(yè)帶來效益的客戶、還是對行業(yè)有著重要影響的監(jiān)管機構、甚至是企業(yè)所處的社會和政府，都是企業(yè)所關注的，他們追求在所有重要利益相關者中擁有良好的聲譽；當然優(yōu)秀的人力資源管理能力也是這些企業(yè)所重點培育的核心競爭力。

　　今天越來越多的企業(yè)意識到尋求獲得超常短期收益很可能損害他們的長期健康發(fā)展。很多企業(yè)為了使員工認同企業(yè)長期目標并規(guī)避不恰當?shù)亩唐谛袨�，制定“員工持股計劃”鼓勵員工購買并長期持有企業(yè)股票。同樣，能夠更好處理利益相關方關系、致力于健康發(fā)展的企業(yè)，往往在較長的時間跨度內具有超越行業(yè)和市場的市盈率水平。

　�。ǘ┓€(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展是獲得滿意投資者的基礎

　　“金融是經(jīng)營風險的行業(yè)，金融的本質就是要把握好風險和收益的平衡�！睙o論國際還是國內，都曾有投行在一段時期內業(yè)績表現(xiàn)相當突出而又迅速滑向衰落的現(xiàn)象，而真正優(yōu)秀的投行無一例外都是能夠處理好風險和收益的關系，從而能夠穿越數(shù)個經(jīng)濟周期做到真正的長盛不衰。他們堅持公司既定的目標并不懈為之努力，同時對變化始終保持高度的敏感性，并持有敬畏之心。

　　《證券行業(yè)文化十要素》提出，堅持可持續(xù)發(fā)展是指高度重視發(fā)展質量，追求長期價值創(chuàng)造的發(fā)展方式，摒棄“重發(fā)展、輕質量”，“重業(yè)務、輕風險”的思維，將“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念深植于心。在資本市場全面深化改革縱深推進的行業(yè)進程中，券商是資本市場價值中重要的鏈接點，如何在波動的市場環(huán)境下，依然保持一個較為穩(wěn)健的增長模式，是券商面臨的重點問題。

　　做價值投資者、堅守長期主義的理念已經(jīng)被更多的投資者所遵守并踐行，而券商能否真正堅持“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的理念，是否堅持戰(zhàn)略自信，創(chuàng)造真正促進社會整體繁榮與進步的價值，被視為越來越重要的投資價值判斷標準。

　�。ㄈ┲行抛C券堅持提供可持續(xù)投資回報

　　中信證券一直致力于為股東提供可持續(xù)的投資回報，平衡好員工利益與股東利益。中信證券致力于打造開放、透明、順暢的投資者關系，且公司的投資者關系管理團隊專業(yè)性得到了各方的認可，與中國甚至全球的投資者能夠保持溝通的公開透明以及時效性，尊重投資者、回報投資者、保護投資者，以良好穩(wěn)健的經(jīng)營業(yè)績構建履行高比例分紅政策、持續(xù)回報投資者的基礎和支撐，以穩(wěn)健分紅舉措持續(xù)提升投資者獲得感。

　　五、合作伙伴：同生共融的和諧生態(tài)

　�。ㄒ唬┮韵嗷バ湃螢榛A的伙伴關系

　　合作伙伴的定義非常廣泛，社區(qū)、研究機構、供應商、媒體等都可能是企業(yè)的合作伙伴。微笑曲線理論強調價值鏈的兩端聚集著最具豐厚的價值，所以更多時候價值鏈上的公司之間是合作也是競爭，如何占據(jù)價值鏈的主導位置，搶占價值高地，是每一家公司戰(zhàn)略中都要考慮的重點方向。

　　其中最知名的商業(yè)案例是沃爾瑪和寶潔長達半個世紀的供應鏈競合故事。從上世紀60年代起，寶潔和沃爾瑪開始合作，雙方各自以自身利益最大化為目標，企圖主導供應鏈，不愉快乃至沖突不斷發(fā)生，不僅僅合作關系降到了冰點，更對利益產(chǎn)生了致命的影響。不僅導致寶潔產(chǎn)品銷量受損，沃爾瑪?shù)钠髽I(yè)聲譽也直線下降，負面輿論頻發(fā)。80年代后期，雙方都意識到合作關系必須得到改善，并各派專業(yè)人員組成團隊共同改善業(yè)務活動管理，沃爾瑪先進的信息技術保障了信息共享的及時性和準確性。90年代后期，寶潔和沃爾瑪不再滿足于物流層面的合作，進行了涉及整個流程體系的改造，包括信息管理系統(tǒng)、客戶關系管理、供應鏈等多個模塊的縱深合作，并對人員進行持續(xù)不間斷的業(yè)務培訓。事實證明，這種廣泛且深入的合作取得了重大的成功，不僅使供應鏈的運營成本大幅降低，而且對顧客需求的反應速度大幅提升，顧客的滿意度和忠誠度都顯著提高，雙方業(yè)績自然也都得到了不同程度的提高。自此，沃爾瑪和寶潔的供應鏈競合案例被視為經(jīng)典案例，為教授學者們從供應鏈、信息管理、文化對合作影響等各個維度都提供了豐富的素材。

　　在數(shù)字化時代，將合作方視為伙伴，意味著以相互信任為基礎，尋找彼此共同的目標，從而發(fā)展長期的、信賴的合作關系，共同成長、互為成就，尋求價值鏈條的整體多利性，因為彼此關系更密切更牢固，就能夠具有更強的協(xié)同性，從而應對變化能做出靈活調整。

　　（二）筑牢商業(yè)聲譽打造良好行業(yè)生態(tài)

　　2022年證券行業(yè)經(jīng)歷了關鍵的一年，注冊制改革持續(xù)推進、北京證券交易所開市、市場開放不斷深化、行業(yè)準入進一步放寬，對證券公司的發(fā)展提出了挑戰(zhàn)；同時證券公司也面臨經(jīng)濟結構調整、資本市場改革的不斷深化所帶來的機遇。證券公司與社會各方的合作內容越來越廣泛與深入、合作關系也越來越密切，這些都在考驗證券公司構建良好外部企業(yè)生態(tài)的能力。

　　例如在數(shù)字化改革與金融科技領域，我們可以看到在最近一年內各大證券公司紛紛與IT公司、通訊供應商等開啟新一輪的戰(zhàn)略合作，全面簽署合作框架協(xié)議，除了金融業(yè)務合作以外，還加強人才領域的合作及培養(yǎng)，旨在充分發(fā)揮雙方業(yè)務特長，在金融科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)基金等多領域開展深度合作。

　　因此，對于券商而言，有能力去進行更廣泛的協(xié)同和大規(guī)模的合作，未來也許將會擁有更多機會。對行業(yè)價值觀的踐行是企業(yè)生態(tài)的基礎，良好的聲譽更能夠創(chuàng)造難以估量的價值。在《證券行業(yè)文化建設十要素》中，將聲譽風險作為重要的指標，并對建設聲譽約束能力進行了具體的指導，從意識到員工管理再到制度機制建設都提出了明確要求。

　�。ㄈ┲行抛C券堅持構建開放、創(chuàng)新、共贏的金融生態(tài)圈

　　中信證券以合規(guī)為基石、以信任為紐帶、以專業(yè)為支撐、以穩(wěn)健為保障，構建與合作方穩(wěn)定持續(xù)的戰(zhàn)略合作伙伴關系，致力于構建開放、創(chuàng)新、共贏的金融生態(tài)圈，在踐行國家戰(zhàn)略、服務實體經(jīng)濟、推進數(shù)字化轉型的進程中，以行業(yè)核心價值觀為指向，以行業(yè)十要素指導行動實踐。近一年的時間內，中信證券在合作方戰(zhàn)略伙伴關系建設上取得了顯著成果，交出了不負時代的答卷。

　　在支持地方建設方面，分別與宿遷市政府、惠州市國資委、泰安市政府、株洲市政府、貴州省政府簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，依托專業(yè)化平臺優(yōu)勢，在支持地方經(jīng)濟發(fā)展、金融與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合、產(chǎn)業(yè)轉型升級、上市企業(yè)培育、國企改革充足和資本化運作等方面提供金融支撐。

　　在金融業(yè)務合作方面，分別與浙商銀行簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，與興業(yè)銀行開啟更深入的戰(zhàn)略合作，旨在整合各方優(yōu)勢資源，在財富管理、投資銀行、FICC業(yè)務等方面進一步拓展合作深度與廣度，推動建立切實有效的銀證業(yè)務聯(lián)動工作機制，共同構建開放、創(chuàng)新、共贏的金融生態(tài)圈。

　　在ESG理念實踐方面，與廣州碳排放權交易中心簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，圍繞碳交易、綠色金融服務創(chuàng)新、碳金融跨境業(yè)務創(chuàng)新等多個領域展開合作。

　　在數(shù)字化轉型方面，與證通股份啟動大數(shù)據(jù)創(chuàng)新實驗室項目，旨在以大數(shù)據(jù)在金融科技中的應用研究為內核，推動行業(yè)大數(shù)據(jù)建設，提升行業(yè)數(shù)據(jù)水平和數(shù)據(jù)要素價值的深化利用能力；與中興通訊簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，在綜合金融服務、數(shù)字化轉型發(fā)展、金融科技創(chuàng)新等領域開展戰(zhàn)略合作。

　　六、社會：終極的利益相關方

　�。ㄒ唬⿲崿F(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益的有機結合

　　履行社會責任是全社會的共識。“十四五”規(guī)劃綱要對于企業(yè)踐行新發(fā)展理念，履行社會責任，積極參與社會公益等提出了明確要求。國務院國資委網(wǎng)站于2022年3月公布成立科技創(chuàng)新局、社會責任局，可見國家層面進一步加強了對于國有企業(yè)履行社會責任的指導和要求。

　　對于企業(yè)而言，踐行新發(fā)展理念，履行社會責任，提升履責能力和水平，不僅僅是單方面的奉獻，更有助于企業(yè)構建全新發(fā)展格局，將社會效益和經(jīng)濟效益實現(xiàn)有機統(tǒng)一。推動企業(yè)順勢而為邁上更高臺階，是構建企業(yè)良好生態(tài)、夯實可持續(xù)健康發(fā)展根基的重要戰(zhàn)略舉措。

　　例如在ESG(指環(huán)境Environment、社會Social和公司治理Governance)踐行方面。伴隨著我國“3060”“雙碳”戰(zhàn)略目標的推進，以及全球責任投資熱潮的興起，市場也已逐漸形成共識，良好的ESG表現(xiàn)不僅反應了企業(yè)管理成熟度，更被用來作為判斷企業(yè)未來長期可持續(xù)發(fā)展水平的一個重要維度。

　　（二）強化責任擔當是證券行業(yè)文化建設的重要內容

　　《證券行業(yè)文化建設十要素》第四要素“落實責任擔當”中指出“落實責任擔當是指立足于證券行業(yè)服務實體經(jīng)濟發(fā)展、服務國家發(fā)展戰(zhàn)略、服務人民美好生活向往的職責與使命，自覺維護國家金融安全，強化社會責任意識，積極參與社會公益事業(yè)，與經(jīng)濟社會共生共榮、融合發(fā)展�！�

　　證券行業(yè)近年來在履行社會責任方面取得了顯著成果。在助力脫貧攻堅，提升貧困地區(qū)企業(yè)治理水平、主推地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展、激發(fā)地方活力等方面都做出了突出貢獻；同時行業(yè)諸多企業(yè)積極投身公益事業(yè)，出資設立慈善公益基金，公益事業(yè)活動初具規(guī)模。

　　自2017年以來，在證監(jiān)會的授權和指導下，證券行業(yè)協(xié)會每年組織行業(yè)開展社會責任專項評價，并于2021年12月23日發(fā)布了《證券公司履行社會責任專項評價辦法》，從服務鄉(xiāng)村振興等多個維度評價券商在社會責任方面的管理水平、投入程度和實踐效果。

　　（三）中信證券堅持履行社會責任服務國民經(jīng)濟高質量發(fā)展

　　中信證券多年來，始終秉持踐行國家戰(zhàn)略、服務實體經(jīng)濟的宗旨，投身社會責任實踐。

　　中信證券以資本市場注冊制改革為契機，不斷提升綜合金融服務水平，融入科技強國時代洪流，以新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式企業(yè)客戶為關注重點，為“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”的高水平循環(huán)發(fā)展貢獻中信力量。

　　積極響應國家“碳達峰”“碳中和”重大決策部署，中信證券在綠色金融創(chuàng)新方面做出了行業(yè)表率，在引導產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉型方面取得顯著成果，成為中國綠色金融服務的重要參與者。

　　中信證券將ESG因素融入風險管理體系，從日常業(yè)務管理、風險防范、投資理論主題研究等各方面發(fā)力，各子公司也紛紛開展責任投資實踐，在提升中國ESG投資規(guī)范和實踐方面做出突出貢獻。

　　在鄉(xiāng)村振興領域，中信證券充分利用業(yè)務類型豐富、綜合服務水平先進的優(yōu)勢，為服務地方經(jīng)濟建設提供了系統(tǒng)、規(guī)范、全面、綜合的金融服務，真正體現(xiàn)了國企券商的金融擔當。

　　在積極進行各項公益捐贈同時，中信證券與中國扶貧基金會共同發(fā)起設立“中信證券公益基金”，參與發(fā)起“證券行業(yè)促進鄉(xiāng)村振興公益行動”，鞏固“一司一縣”脫貧成果為重點，積極開展“助學、助老、助殘、助醫(yī)、助困”等多種類型的公益活動，履行企業(yè)社會責任，促進共同富裕。

　　心有所信，方能行遠。證券行業(yè)文化是所有證券公司共同的信念與遵循。體量、規(guī)模、效益都不應當成為券商的終極追求，在追求企業(yè)發(fā)展速度的同時更要不斷積淀企業(yè)的文化底蘊，實現(xiàn)經(jīng)濟價值與社會價值的統(tǒng)一，才能在時代的洪流中站得更穩(wěn)。堅持金融向善，踐行行業(yè)文化，建立正確的義利觀，實現(xiàn)企業(yè)與利益相關方之間的科學動態(tài)平衡，共同構建更科學、更廣泛、更健康的金融行業(yè)生態(tài)，彰顯證券行業(yè)新時代的金融擔當。