中信建投證券黨委書記、董事長王常青：履行中介機構職責 提升服務質效

　　“作為中信建投證券文化建設領導小組組長，我認為《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》的發(fā)布非常及時，非常必要，意義深遠�！敝行沤ㄍ蹲C券黨委書記、董事長王常青日前在接受中國證券報記者專訪時表示。

　　在王常青看來，《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》提出的“十堅持十反對”的榮辱觀立場鮮明，導向明確，具有很強的現(xiàn)實針對性和指導性，是對“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化核心價值觀的豐富與補充，為更好推進證券行業(yè)文化建設指明了方向，為全體從業(yè)者規(guī)范自身行為、提升職業(yè)素養(yǎng)、增強職業(yè)自豪感給出了具體的指引。行業(yè)要盡快掀起貫徹落實《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》的熱潮，努力使“十堅持十反對”取得實效。

　　證券行業(yè)榮辱觀內(nèi)涵豐富針對性強

　　為深入貫徹新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，持續(xù)推進“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化扎根落地，進一步強化從業(yè)人員道德水平建設，規(guī)范行業(yè)機構及從業(yè)人員行為，形成明是非、辨善惡、知廉恥、有責任的高尚價值追求，中國證券業(yè)協(xié)會于2023年4月14日發(fā)布《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》，提出“十堅持十反對”。

　　王常青表示，發(fā)布證券行業(yè)榮辱觀是證券行業(yè)全面貫徹落實黨的二十大精神的重要舉措。在內(nèi)容上，證券行業(yè)榮辱觀內(nèi)涵豐富、針對性強，既從正反兩面闡述和重申了“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心理念，也對如何看待“長期”“勤勉”“自律”“聲譽”等提出了明確要求，還強調(diào)了服務實體經(jīng)濟、胸懷“國之大者”的金融本源。

　　“可以說，‘十堅持十反對’具有鮮明的時代特征，是社會主義核心價值觀在證券行業(yè)的具體體現(xiàn)，充分展示了證券行業(yè)‘金融為民’的使命擔當，體現(xiàn)了證券從業(yè)人員立足本職崗位、愛崗敬業(yè)、追求高尚價值的積極向上的精神風貌，是證券行業(yè)堅持金融工作政治性和人民性的具體體現(xiàn)，是從業(yè)人員堅守職業(yè)道德、提升社會責任感和社會形象的明確指引。”王常青說。

　　證券行業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展必由之路

　　談及《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》發(fā)布的重要意義，王常青表示，踐行證券行業(yè)榮辱觀是證券行業(yè)自身實現(xiàn)高質量發(fā)展的必由之路。

　　王常青表示，自2019年11月證監(jiān)會召開證券基金行業(yè)文化建設動員大會、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)出證券行業(yè)文化建設倡議書以來，證券行業(yè)圍繞社會主義核心價值觀和“金融回歸本源、服務實體經(jīng)濟”的具體要求，不斷豐富和完善以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”為核心理念的行業(yè)文化發(fā)展譜系，進而指導和推進行業(yè)文化的建設實踐，取得了顯著成就——合規(guī)誠信、勤勉盡責、專業(yè)穩(wěn)健、聲譽至上的行業(yè)生態(tài)加快形成，證券行業(yè)的社會公信力、美譽度和影響力都得到了提升。

　　“證券行業(yè)榮辱觀為行業(yè)文化建設進一步校準了價值之標，調(diào)整了行為之舵，指明了證券行業(yè)強化行業(yè)機構和從業(yè)人員道德水平建設的具體行動和現(xiàn)實路徑，為證券公司成為直接融資的‘服務商’、社會財富的‘管理者’和金融創(chuàng)新的‘領頭羊’樹立起思想防線。這有助于進一步規(guī)范和引導證券公司立足金融本源，杜絕行業(yè)亂象，切實履行中介機構職責，提升金融對實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的服務質效。”王常青說。

　　王常青表示，樹立證券行業(yè)榮辱觀是證券行業(yè)助力打造中國特色現(xiàn)代資本市場的重要保障。

　　證監(jiān)會主席易會滿在2022年金融街論壇致辭時指出，當前制約資本市場功能發(fā)揮的諸多因素中，既有對“中國特色”理解不深刻、把握不到位、落實有偏差，簡單搞“拿來主義”的問題；也有對“資本市場一般規(guī)律”認識不全面、不能透過現(xiàn)象看本質的問題。在王常青看來，《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》的發(fā)布既是對解決和規(guī)避上述問題的正面引導，也是對《證券行業(yè)文化建設十要素》《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》等的進一步補充，是證券行業(yè)文化建設體系的重要組成部分。

　　“從中國資本市場發(fā)展來看，我們在三四十年的時間里從無到有，從小到大，取得了顯著成就。”王常青說，作為資本市場最重要的中介機構，證券公司在這一過程中發(fā)揮了重要作用，取得了長足發(fā)展。但也要看到，在快速發(fā)展過程中，不可避免地存在一些問題。特別是近年來行業(yè)中的一些從業(yè)人員由于價值觀出現(xiàn)嚴重偏差，發(fā)生了負面輿情事件，并對行業(yè)整體形象造成了負面影響，應該引起深刻反思和高度重視。

　　“中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化蘊含的正義、誠信、以仁為本、以義克利、禮以行義等樸素的商業(yè)倫理精神，是對資本貪婪和無序擴張的有力遏制。證券行業(yè)榮辱觀重申了證券行業(yè)應有的價值取向和行為準則，劃清了是與非、美與丑、對與錯的明確界限，明確了在執(zhí)業(yè)展業(yè)過程中，我們應當堅持什么、反對什么，為營造風清氣正的市場環(huán)境提供了清晰的行為準則，為證券行業(yè)助力打造中國特色現(xiàn)代資本市場提供堅實保障。”王常青說。

　　將踐行行業(yè)榮辱觀行動常態(tài)化長效化

　　王常青介紹，近年來，中信建投證券積極響應行業(yè)號召，綜合采取多種措施，以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化為綱，按照《建設證券基金業(yè)行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》的部署，結合《證券行業(yè)文化建設十要素》《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》不斷優(yōu)化和完善企業(yè)價值觀、風險觀和發(fā)展觀，積極開展廉潔文化、合規(guī)文化、責任文化等專項行動，并在主要業(yè)務條線形成了包括《中信建投證券投資銀行業(yè)務共同準則》《中信建投證券財富管理事業(yè)共同宣言》《中信建投證券固定收益部共同準則》等系列文化建設成果。

　　“這些專項行動和業(yè)務準則不僅規(guī)范了員工行為，也提升了公司凝聚力、戰(zhàn)斗力�！蓖醭Ｇ嗾f，今年3月31日，《中信建投證券投資銀行業(yè)務共同準則》第二次修訂并發(fā)布，“堅守金融服務實體經(jīng)濟初心，踐行國家戰(zhàn)略，貫徹新發(fā)展理念”被納入開篇第一條，風險防控、匠心精神等具體內(nèi)涵也有明確體現(xiàn)，這些都與證券行業(yè)榮辱觀所提倡的價值追求高度契合。

　　作為國有控股金融公司，中信建投證券將如何深入貫徹落實《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》？

　　王常青表示，中信建投證券將堅持守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)精進、審慎穩(wěn)健，反對違法亂紀、背信棄義、不思進取、盲目擴張，努力把握好風險與發(fā)展、速度與質量的平衡，行穩(wěn)致遠。堅持長期理念、勤勉盡責、廉潔自律、珍惜聲譽，反對急功冒進、玩忽職守、拜金享樂、損害形象，用社會主義核心價值觀鑄魂育人，引領全體干部員工踐行證券行業(yè)榮辱觀，推動公司規(guī)范發(fā)展、煥發(fā)活力。堅持服務實體經(jīng)濟、金融報國，反對脫實向虛、自私自利，自覺對齊國家戰(zhàn)略要求，把服務國家戰(zhàn)略、服務實體經(jīng)濟、服務科技創(chuàng)新、服務共同富裕落實到每條具體業(yè)務線、每項具體工作，在“金融為民”中實現(xiàn)公司高質量發(fā)展。

　　王常青透露，為配合和抓實“十堅持十反對”行業(yè)榮辱觀在公司的貫徹落實，中信建投證券將把學習《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》納入全年文化建設重點工作安排，通過組織專題學習、開展專項培訓，組織學習宣傳月等主題活動推動落實，也將梳理相關案例，發(fā)揮身邊榜樣的模范帶頭作用，將踐行行業(yè)榮辱觀的行動常態(tài)化、長效化，讓“十堅持十反對”深入人心，成為全體員工自覺遵循的共同準則。

　　恩格斯說過：“每個社會集團都有它自己的榮辱觀。”在王常青看來，證券行業(yè)榮辱觀圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”為核心的行業(yè)文化，為證券行業(yè)高質量發(fā)展提供了價值引領。他表示，中信建投證券將立足人民發(fā)展需要、服務實體經(jīng)濟需求，踐行證券行業(yè)榮辱觀，為經(jīng)濟社會高質量發(fā)展貢獻金融力量，為中國式現(xiàn)代化建設添磚加瓦。（本專欄由中國證券報與中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出）