華鑫證券黨委書記、董事長俞洋：營造廉潔從業(yè)氛圍 鑄就金融良心

　　近日，中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》，從守法合規(guī)、誠實(shí)守信、專業(yè)精進(jìn)、審慎穩(wěn)健、長期理念、勤勉盡責(zé)、廉潔自律、珍惜聲譽(yù)、服務(wù)實(shí)體、金融報(bào)國等方面，提出“十個(gè)堅(jiān)持”和“十個(gè)反對”。華鑫證券黨委書記、董事長俞洋在接受中國證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，樹立證券行業(yè)榮辱觀是踐行社會主義核心價(jià)值觀的重要舉措，能夠有效引導(dǎo)證券行業(yè)從業(yè)者遵循社會主義道德準(zhǔn)則，始終以金融報(bào)國的初心和金融為民的情懷，持續(xù)助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，為推進(jìn)中國式現(xiàn)代化貢獻(xiàn)金融力量。

　　以黨建為引領(lǐng) 護(hù)航合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展

　　在俞洋看來，《倡議書》涉及證券行業(yè)內(nèi)道德觀念、職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則的塑造，是中國特色證券行業(yè)文化建設(shè)的重要實(shí)踐，它既總結(jié)了行業(yè)文化建設(shè)過去的經(jīng)驗(yàn)，又結(jié)合新時(shí)代行業(yè)發(fā)展要求提出了旗幟鮮明的要求。

　　作為一家國有金融公司，華鑫證券一直非常強(qiáng)調(diào)核心價(jià)值觀建設(shè)。俞洋表示，公司深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，全面推進(jìn)從嚴(yán)治黨“四責(zé)協(xié)同”，加強(qiáng)廉潔自律教育，開展黨員廉潔反腐活動(dòng)，夯實(shí)清廉務(wù)實(shí)、風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。同時(shí)，持續(xù)完善企業(yè)治理體系和治理能力的建設(shè)，建立健全合規(guī)運(yùn)作機(jī)制，將廉潔管理與風(fēng)險(xiǎn)防控融入公司日常經(jīng)營的各個(gè)方面。

　　“公司高度重視廉潔文化建設(shè)，制定了《華鑫證券及其工作人員廉潔從業(yè)管理制度》《華鑫證券及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》等多個(gè)管理制度及管理辦法，并開展常態(tài)化的廉潔從業(yè)宣傳工作，結(jié)合公司‘三心、三觀、三意識’文化特征，在公司重要會議、專項(xiàng)培訓(xùn)、主題活動(dòng)中進(jìn)行強(qiáng)化，營造廉潔從業(yè)氛圍�！庇嵫笳f。

　　俞洋還表示，公司始終堅(jiān)守“主動(dòng)合規(guī)、人人合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，持續(xù)完善公司內(nèi)部控制管理流程，構(gòu)建全面覆蓋、職責(zé)明晰、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、客觀獨(dú)立、實(shí)用有效的合規(guī)管理體系，確保公司各級員工和部門行為合規(guī)，不斷提升全員合規(guī)意識，多措并舉厚植合規(guī)文化。

　　以道德品質(zhì)建設(shè) 激發(fā)持續(xù)創(chuàng)新活力

　　《倡議書》著力創(chuàng)建的道德文化生態(tài)，將有力激發(fā)證券公司的創(chuàng)新能力。俞洋表示，在《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》的指引下，華鑫證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)確立了做長期主義堅(jiān)定踐行者的目標(biāo)，在公司內(nèi)部發(fā)布了《華鑫證券資產(chǎn)管理長期主義發(fā)展要點(diǎn)》，制定了八條要點(diǎn)，首先是樹立長期主義發(fā)展理念，立志做資產(chǎn)管理行業(yè)的優(yōu)秀長跑者。同時(shí)，要點(diǎn)還包括客戶利益永遠(yuǎn)至上、加強(qiáng)優(yōu)秀投研團(tuán)隊(duì)建設(shè)、建立與客戶共進(jìn)退機(jī)制、加強(qiáng)投研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、金融科技引領(lǐng)、重視中長期考核、踐行ESG綠色發(fā)展理念。

　　作為一家以金融科技為特色的券商，華鑫證券也十分注重技術(shù)與道德相結(jié)合，充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，利用先進(jìn)技術(shù)手段對內(nèi)部流程進(jìn)行優(yōu)化和監(jiān)控，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。俞洋表示，公司關(guān)注科技創(chuàng)新對道德的影響，強(qiáng)調(diào)在追求技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，堅(jiān)守道德底線。通過制定道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則，確保公司內(nèi)部的研發(fā)、展業(yè)等環(huán)節(jié)遵循法律法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)、保護(hù)用戶隱私、確保數(shù)據(jù)安全等方面的要求。

　　此外，華鑫證券加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的監(jiān)督和管理，確保創(chuàng)新過程中不會觸碰道德底線。樹立強(qiáng)烈的社會責(zé)任意識，關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新對環(huán)境、公共利益和社會道德秩序的影響。在技術(shù)創(chuàng)新中充分考慮可持續(xù)發(fā)展、公平公正等因素，確保技術(shù)創(chuàng)新成果能夠促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，造福社會。

　　以高尚價(jià)值追求 筑牢社會責(zé)任基石

　　俞洋認(rèn)為，《倡議書》強(qiáng)化的明是非、辨善惡、知廉恥、有責(zé)任的高尚價(jià)值追求，有助于提高證券行業(yè)從業(yè)者的社會責(zé)任感。華鑫證券一直把履行社會責(zé)任作為推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)外化于行的重要舉措。從公司到每一名員工都積極履行責(zé)任，回饋社會。

　　在鄉(xiāng)村振興領(lǐng)域，華鑫證券始終關(guān)注結(jié)對幫扶縣各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展，2022年，派專項(xiàng)調(diào)研組赴國家鄉(xiāng)村振興重點(diǎn)幫扶縣——貴州省劍河縣進(jìn)行專題調(diào)研。深入劍河縣教育和醫(yī)療衛(wèi)生等領(lǐng)域開展座談和走訪，按照“知鄉(xiāng)村所需，盡華鑫所能”的原則，進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化幫扶措施。

　　此外，華鑫證券鄉(xiāng)村教師培訓(xùn)班克服多重困難，連續(xù)5年在上海師范大學(xué)舉辦，共有200余名當(dāng)?shù)亟處焻⒓优嘤?xùn)，項(xiàng)目經(jīng)當(dāng)?shù)囟�級培�?xùn)機(jī)制拓展后，取得了更為廣泛的影響力，對劍河縣教育發(fā)展起到非常大的促進(jìn)作用。公司還建立了志愿者團(tuán)隊(duì)，幫困、助老等公益項(xiàng)目中都能看到華鑫志愿者的身影，2022年華鑫志愿者的服務(wù)時(shí)長超過10000小時(shí)。

　　俞洋介紹，在ESG方面，2018年華鑫證券開始試水綠債研究，2020年華鑫證券成立專門綠色金融研究機(jī)構(gòu)——綠色金融研究中心，并聯(lián)合編制和公開發(fā)布“中研華鑫上市公司ESG系列指數(shù)”，該系列指數(shù)每年對所涉及上市公司ESG情況全程跟蹤。

　　“ESG評價(jià)是‘雙碳’發(fā)展的重要環(huán)節(jié)之一，該領(lǐng)域處于發(fā)展的初期，目前還未有權(quán)威官方統(tǒng)一評價(jià)體系，華鑫證券和中研綠色金融研究院合作開展的上市公司ESG系列研究，通過ESG指標(biāo)系統(tǒng)構(gòu)建指標(biāo)的篩選，全面執(zhí)行‘雙碳’目標(biāo)要求，具有國家戰(zhàn)略在具體市場操作上的引導(dǎo)意義，為所有融資主體踐行綠色標(biāo)準(zhǔn)提供了可操作的指南意義。”俞洋表示，這為下一步拓展到更廣泛的ESG市場主體提供了很重要的現(xiàn)實(shí)路徑。

　　展望未來，俞洋強(qiáng)調(diào)，華鑫證券將圍繞“十個(gè)堅(jiān)持、十個(gè)反對”行業(yè)榮辱觀組織專題宣傳教育，鞏固公司文化建設(shè)成果，加快文化建設(shè)品牌戰(zhàn)略的落地和實(shí)施，助力證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。