東北證券被證監(jiān)會行政處罰 保薦收入被“沒一罰三”、五名保代被警告

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）東北證券（000686.SZ）5月14日公告，公司于5月12日收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，東北證券涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡稱“豫金剛石”) 2016年非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導期間未勤勉盡責案，已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對公司做出行政處罰。項目的五名保代被證監(jiān)會警告并處以罰款，項目保薦業(yè)務收入被沒收并被處以三倍罰款。

　　具體來看，經(jīng)查明，東北證券涉嫌違法的事實如下：

　　東北證券系豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目保薦人，證監(jiān)會在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機構(gòu)對本次發(fā)行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查，公司未按要求對本次非公開發(fā)行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱“天證遠洋”)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉。

　　東北證券在持續(xù)督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關(guān)注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。綜上，東北證券在持續(xù)督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。

　　證監(jiān)會認為，東北證券的上述行為涉嫌違反2005年《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條所述“保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責”的情形。

　　于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東為直接負責的主管人員。

　　根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入1886792.45元，并處以5660377.35元罰款；對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。