華北某券商被交易商協(xié)會啟動自律調(diào)查

中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）11月28日，交易商協(xié)會公告，根據(jù)市場機構(gòu)反映的信息，華北某券商在相關(guān)債務(wù)融資工具發(fā)行環(huán)節(jié)，涉嫌干擾發(fā)行定價，影響市場秩序。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對該券商啟動自律調(diào)查。

記者從業(yè)內(nèi)了解到，被啟動自律調(diào)查會在一定程度上影響券商近期的展業(yè)，受到調(diào)查時間影響，券商當(dāng)前相關(guān)業(yè)務(wù)或被延遲，公司品牌及影響力也會受到一些負面影響。若調(diào)查結(jié)果較嚴重，還可能進一步影響其業(yè)績。2020年以來，交易商協(xié)會持續(xù)強化債券發(fā)行環(huán)節(jié)的自律管理，從制度建設(shè)和紀(jì)律建設(shè)兩方面入手，加大對相關(guān)主承銷商不正當(dāng)競爭行為的自律管理力度，先后發(fā)布《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行規(guī)范指引》《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具簿記建檔發(fā)行工作規(guī)程》《關(guān)于進一步加強債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項的通知》等，同時加大對債務(wù)融資工具發(fā)行過程中不正當(dāng)競爭行為的查處。

需要注意的是，這并非該券商年內(nèi)首次遭監(jiān)管“點名”，其還曾在其他業(yè)務(wù)層面遭受處罰。6月2日，山西證監(jiān)局公告稱，對該券商研究所員工范鑫、潘海濤出具警示函。具體來看，二者在該機構(gòu)任職期間，均有尚未在中證協(xié)注冊登記為證券分析師，但是已在參與制作的證券研究報告上署名的情形。