華林證券時(shí)隔半年又“換帥”：朱松離任，秦湘接棒

　　時(shí)隔半年多，華林證券再度“換帥”。

　　5 月 22 日，華林證券召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，華林證券董事會(huì)聘任秦湘為公司首席執(zhí)行官，并代行財(cái)務(wù)總監(jiān)職責(zé)，其首席執(zhí)行官任期自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起，至第三屆董事會(huì)屆滿之日止，代行財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)的時(shí)間不超過(guò)六個(gè)月。

　　朱松則因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司首席執(zhí)行官兼財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)。

　　華林證券稱，近日，公司董事會(huì)收到朱松的書面辭職報(bào)告。朱松因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司首席執(zhí)行官兼財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，辭職后，不再在公司及控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)。截至目前，朱松未持有公司股份。

　　去年10月，朱松出任華林證券首席執(zhí)行官兼執(zhí)委會(huì)主任委員、同時(shí)兼任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，直至離任，僅半年時(shí)間。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，朱松是“業(yè)務(wù)型，很干練”，業(yè)務(wù)水平一直被大家所認(rèn)可。

　　事實(shí)上，華林證券上市以來(lái)高管變動(dòng)頻繁。有業(yè)內(nèi)人士指出，高管是重要的決策者和管理者，其離職或調(diào)整會(huì)給公司戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)方面帶來(lái)較大影響。普華永道認(rèn)為，管理層的頻繁變動(dòng)會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)策略短期化。

　　對(duì)于秦湘出任華首席執(zhí)行官，華林證券表示，其將為公司帶來(lái)創(chuàng)新思維和科技驅(qū)動(dòng)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，縱深推進(jìn)華林證券在科技金融領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局與業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

        秦湘出任CEO

　　華林證券新任CEO秦湘是券業(yè)老將。

　　公開(kāi)資料顯示，秦湘是中南大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用專業(yè)碩士，1998 年7月至 2004年3月，任招商證券股份有限公司信息技術(shù)中心系統(tǒng)開(kāi)發(fā)工程師；2004年3月至2013年7月，歷任招商證券股份有限公司清算中心存管部副經(jīng)理、總監(jiān)助理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理；2013 年 7 月至 2019 年 4 月，歷任招商證券股份有限公司托管部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理；2019 年 2 月至 2019 年 10 月，任招商證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理；2019 年 12 月至 2024 年 3 月，任中國(guó)地利集團(tuán)副總裁兼首席運(yùn)營(yíng)官，2020 年 6 月至 2024 年 3 月任中國(guó)地利集團(tuán)執(zhí)行董事。2024 年 4 月起，擔(dān)任華林證券執(zhí)委會(huì)委員。

　　據(jù)悉，秦湘擁有金融科技背景以及資本市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。在中國(guó)地利集團(tuán)擔(dān)任執(zhí)行董事兼首席運(yùn)營(yíng)官期間，創(chuàng)新性推動(dòng)了與京東的戰(zhàn)略合作。

　　同一天，華林證券公告，朱松因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司首席執(zhí)行官兼財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，辭職后，不再在公司及控股子公司擔(dān)任任何職務(wù)。

　　對(duì)于高管的調(diào)整，華林證券表示，公司將堅(jiān)定科技金融轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)科技能力和服務(wù)能力的同步構(gòu)建，致力于成為一家科技驅(qū)動(dòng)的輕資產(chǎn)交易服務(wù)平臺(tái)類券商。

　　同時(shí)，公司持續(xù)建立以客戶為中心的產(chǎn)品服務(wù)體系，打造“一個(gè)華林”的協(xié)同模式，完善生態(tài)構(gòu)建，推進(jìn)業(yè)務(wù)與系統(tǒng)的線上化和智能化結(jié)合，使科技和服務(wù)融為一體，并通過(guò)管理架構(gòu)優(yōu)化，結(jié)合數(shù)字化轉(zhuǎn)型，建立數(shù)字化經(jīng)營(yíng)管理體系以及全面高效的風(fēng)控合規(guī)體系，為公司的健康發(fā)展保駕護(hù)航。

        高管變動(dòng)頻繁

　　近年來(lái)，華林證券“換帥”頻繁。

　　2019年4月，華林證券登陸A股不足半年，陳永健因個(gè)人原因辭任首席執(zhí)行官，隨后該公司實(shí)控人林立出任董事長(zhǎng)并兼任首席執(zhí)行官。

　　然而，半年后林立便辭去了首席執(zhí)行官的職務(wù)，時(shí)任副總裁的朱文瑾在同年12月出任總裁、執(zhí)行委員會(huì)主任委員。公開(kāi)資料顯示，朱文瑾2012年加入華林證券，曾先后擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官、副總裁、董秘、執(zhí)行委員會(huì)主任委員等職。

　　一年半后的2021年6月，華林證券又迎來(lái)新任首席執(zhí)行官韋洪波。但上任不到半年，韋洪波就因個(gè)人原因主職，由趙衛(wèi)星接任。

　　去年10月，華林證券董事會(huì)聘任朱松為公司首席執(zhí)行官兼執(zhí)委會(huì)主任委員、同時(shí)兼任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，并提名其出任公司董事。同時(shí)，趙衛(wèi)星因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去首席執(zhí)行官兼執(zhí)委會(huì)主任委員職務(wù)。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，華林證券前任CEO朱松來(lái)自西部證券，有二十余年銀行、券商、期貨等多方面的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，其先后就職于工商銀行、浦發(fā)銀行、東方證券、東證期貨、東方金融控股、西部證券等金融機(jī)構(gòu)，參與籌建工商銀行總行貴金屬業(yè)務(wù)部、牽頭籌備浦發(fā)銀行資產(chǎn)管理部等工作。

　　有業(yè)內(nèi)人士指出，高管是重要的決策者和管理者，其離職或調(diào)整會(huì)給公司戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)方面帶來(lái)較大影響。普華永道認(rèn)為，管理層的頻繁變動(dòng)會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)策略短期化。

        再收罰單

　　5月9日，華林證券再收監(jiān)管罰單。

　　當(dāng)日，華林證券公告稱，收到西藏證監(jiān)局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》，因信息披露違規(guī)，西藏證監(jiān)局對(duì)華林證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　決定書顯示，經(jīng)查，華林證券業(yè)績(jī)預(yù)告中未考慮紅博會(huì)展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致2023年年報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告歸母凈利潤(rùn)1.72億元至2.18億元，與2023年業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告中歸母凈利潤(rùn)0.25億元至0.37億元存在較大差異。公告顯示，林立作為公司董事長(zhǎng)、朱松作為公司總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　此外，華林證券在2024年2月18日收到上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)《裁決書》后，遲至2024年2月27日才進(jìn)行披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

　　華林證券表示，公司及相關(guān)人員在收到《決定書》后高度重視，后續(xù)將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，提升財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量和信息披露事務(wù)管理水平，防止類似情況再次發(fā)生，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。

　　此前，在今年1月，西藏證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施的決定》顯示，華林證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在七項(xiàng)問(wèn)題，包括個(gè)別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；投資標(biāo)的、交易對(duì)手備選庫(kù)管理不完善；交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷；非標(biāo)投資存續(xù)期管理存在不足；信息披露存在遺漏；關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全；人員及薪酬管理機(jī)制不健全等。

　　由于上述情況違反多項(xiàng)規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不完善，西藏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　華林證券表示公司對(duì)此高度重視，已按照監(jiān)管要求積極推進(jìn)整改。暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對(duì)公司收入和利潤(rùn)的影響較小。目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況正常。

　　最新財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，華林證券2024年第一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.73億元，同比增長(zhǎng)12.02%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)約5483萬(wàn)元，同比減少12.83%；基本每股收益0.0203元，同比減少12.88%。