東北證券：踐行“一二三”文化戰(zhàn)略 打造特色券商文化“磁場”

　　證券行業(yè)文化建設，是優(yōu)化行業(yè)生態(tài)、提升證券機構軟實力和競爭力的重要保障，是資本市場健康發(fā)展的一項重要內容。近年來，按照中國證券業(yè)協(xié)會文化建設總體要求和工作安排，東北證券緊緊圍繞公司戰(zhàn)略目標，踐行核心價值觀，持續(xù)推動落實“一二三”文化戰(zhàn)略，以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化及“融合、創(chuàng)新、專注、至簡”的企業(yè)精神，打造公司“融新”文化品牌，形成強大的文化“磁場”，凝聚各方力量，助力戰(zhàn)略目標實現(xiàn)，為公司高質量發(fā)展注入新動能。

　　制度為綱 健全機制匯聚力量

　　作為我國重要的券商代表，東北證券始終堅持長遠發(fā)展目標，以“致力于客戶成長，成為有規(guī)模、有特色、有核心競爭力的一流現(xiàn)代金融服務商”為發(fā)展愿景，確定了“以中小創(chuàng)新企業(yè)投行及財富管理為特色的全能型券商”的公司定位，堅持“以客戶為中心”的服務理念，為企業(yè)提供直接融資服務，為客戶投資理財提供全方位、多元化、專業(yè)化的金融服務，更好滿足客戶日益多樣化的財富配置需求。

　　在公司發(fā)展過程中，東北證券高度重視文化建設，充分發(fā)揮黨的領導和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，堅持黨建引領，建立健全董事會決定目標、監(jiān)事會有效監(jiān)督、經理層統(tǒng)籌推進、專門部門協(xié)調指導、業(yè)務條線具體實施的文化建設領導機制，推動文化建設與發(fā)展戰(zhàn)略、黨建工作、公司治理、經營管理、合規(guī)風險管理等領域深度融合，形成合力，全面推進。

　　東北證券建立了“文化建設領導小組—文化建設領導小組辦公室—文化建設推進小組—文化建設落實小組”四個層級管理體系，涵蓋公司所有管理部門、業(yè)務部門和分支機構。各部門職責清晰、分工明確、協(xié)同合作、逐級落實，為公司文化建設提供了堅實的組織保障，共同推進文化建設有效落地。

　　東北證券將行業(yè)文化建設要求寫進《公司章程》，制定了《東北證券文化理念》《東北證券行動準則》《公司企業(yè)文化建設管理辦法》等專門的企業(yè)文化管理制度及相關配套制度，將證券行業(yè)文化建設新要求融入制度建設，通過制度和流程規(guī)范、固化文化理念，引導員工行為。 

　　公司積極制定文化建設品牌戰(zhàn)略，進一步明確質量評估和落實機制，發(fā)布了《關于進一步深化企業(yè)文化建設的實施意見》《進一步加強公司文化品牌建設的實施方案》，形成了“工作部署—督辦管理—考核評估—表彰獎勵”的文化建設閉環(huán)管理機制；規(guī)范組織管理、評估內容、評估程序和方案、評估報告及整改等方面的內容，并在各單位廣泛開展文化建設質量評估，客觀評價文化建設工作效果，進一步提升文化建設工作水平。

　　目前，東北證券建立了完善的公司法人治理結構，股東大會、董事會、監(jiān)事會和經理層權責明確、勤勉盡責、科學決策，內部控制管控有效，確保治理工作高效有序推進，各項決議事項科學規(guī)范，執(zhí)行落地有序高效。此外，公司監(jiān)事會及紀檢監(jiān)察、稽核審計、合規(guī)風控等部門的監(jiān)督制衡作用日益凸顯，內部控制效能持續(xù)提升。

　　公司不斷優(yōu)化與主要股東的日常溝通機制和重大事項報告機制，暢通信息溝通渠道，積極回應主要股東股權變動需求，持續(xù)建立健全與主要股東公司治理事項相關的提示、解讀、培訓與監(jiān)督等工作機制和流程，規(guī)范和約束主要股東行為，保障中小投資者合法權益。

　　廉潔從業(yè)方面，東北證券將廉潔從業(yè)納入內控部門日常監(jiān)督檢查重點，開展對員工執(zhí)業(yè)行為、兼職管理等事項的專項檢查；認真向全體員工傳導廉潔從業(yè)要求，持續(xù)提升廉潔從業(yè)意識；通過官網、交易軟件向客戶及公眾發(fā)布廉潔從業(yè)告知書，在客戶開戶協(xié)議及第三方合作協(xié)議當中增加廉潔從業(yè)條款，共同構建風清氣正的良好氛圍。

　　多措并舉 特色模式彰顯實力

　　公司文化建設是一個持續(xù)推進、不斷發(fā)展與進化的過程，每個階段都有每個階段的規(guī)劃、任務和目標。在企業(yè)發(fā)展過程中，東北證券緊扣新時代金融行業(yè)核心任務，立足行業(yè)及自身發(fā)展實際，堅持以社會主義核心價值觀引領文化建設實踐，弘揚證券行業(yè)榮辱觀，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，制定《關于進一步深化企業(yè)文化建設的實施意見》等。

　　公司積極打造文化建設“一二三”戰(zhàn)略，即堅持“一個中心”（以黨建為中心），突出“兩個聚焦”（聚焦“證券行業(yè)核心價值觀”，聚焦“東北證券文化特色”），實施“三大工程”（實施“文化共識強化工程”“組織活力提升工程”“文化品牌塑造工程”），積極打造文化軟實力。

　　公司文化是公司的靈魂，是公司生存和發(fā)展的核心。公司文化體現(xiàn)了企業(yè)形象和品牌價值，更影響著內部員工的思維方式和行為規(guī)范。公司文化與公司發(fā)展息息相關，不同的公司文化引領企業(yè)走向不同的發(fā)展道路。東北證券始終堅信，良好的公司文化將為公司發(fā)展注入強大的精神動力，是公司發(fā)展的魂魄。

　　為此，東北證券將文化建設作為公司戰(zhàn)略的重要組成部分并全面融入各項工作之中。

　　——按照行業(yè)文化核心價值觀與新發(fā)展理念要求，東北證券修訂完善公司“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃（2024—2025），全面更新各專項規(guī)劃的發(fā)展目標與戰(zhàn)略舉措，進一步推動文化理念與發(fā)展戰(zhàn)略深度融合，提升專業(yè)化、特色化服務能力。

　　——堅持可持續(xù)發(fā)展理念，將發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務、提升金融科技水平、服務綠色經濟等可持續(xù)發(fā)展理念融入新版戰(zhàn)略規(guī)劃，配套可落地的發(fā)展舉措；持續(xù)完善文化建設、人力資源、合規(guī)管理、風險管理等專項規(guī)劃，推動制定ESG中長期規(guī)劃，注重“軟實力”與“硬指標”協(xié)調發(fā)展。

　　——聚焦核心功能，堅守“以中小創(chuàng)新企業(yè)投行及財富管理為特色的全能型券商”定位，整合資源打造大財富管理體系，進一步發(fā)揮服務實體經濟轉型、服務居民財富管理的核心功能。

　　——打造科學的人才管理體系，運用新的發(fā)展觀完善科學的選人用人制度、人員考核與薪酬管理制度，完善考核與激勵約束機制，建立機制完善執(zhí)業(yè)標準。公司注重精神引領和文化引導，保障各項任務有效落實；建立優(yōu)化領導力、專業(yè)力、通用力、文化力、智造力、公益力“六力”學習發(fā)展體系，形成分層次、多形式、全覆蓋的序列計劃，構建適應行業(yè)文化建設的“三學三享”學習生態(tài)，營造健康向上的文化氛圍。

　　文化涵養(yǎng) 合規(guī)經營防范風險

　　“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念在證券行業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了強大的價值引領和精神支撐作用，為證券公司提供了實現(xiàn)差異化經營、增強凝聚力的重要保證?！昂弦?guī)”作為文化建設的“壓艙石”，是券商發(fā)展必須堅守的底線。

　　一直以來，東北證券視合規(guī)經營為公司生命線，在公司風險偏好和分類評價戰(zhàn)略中制定了合規(guī)風險“零容忍”政策，在任何時候都堅守合規(guī)經營、誠實守信、管控風險，做任何事都著眼于長遠，堅決做到對違法違規(guī)行為問責和懲處毫不手軟。

　　具體實踐中，公司以落實分類評價管理為抓手，以全面提升合規(guī)管理的有效性為總體工作目標，持續(xù)完善合規(guī)管理制度，優(yōu)化合規(guī)管理機制，夯實合規(guī)管理基礎體系，切實落實合規(guī)監(jiān)測、檢查、監(jiān)督手段，持續(xù)加強重點業(yè)務合規(guī)管控，加大合規(guī)考核與問責力度，督促各單位及全體工作人員主動落實合規(guī)管理主體責任。

　　東北證券建立了監(jiān)管信息跟蹤傳導閉環(huán)管理機制，明確監(jiān)管信息督辦的合規(guī)管理人員、負責落實的責任單位，并跟進后續(xù)落實情況。公司各單位通過合規(guī)報告向公司報告監(jiān)管信息的落實情況，形成管理閉環(huán)。

　　東北證券高度重視風險文化的植入與培訓，營造“風險管理人人有責”的文化氛圍，提升風險管理人才隊伍專業(yè)水平，培養(yǎng)為業(yè)務賦能的能力；持續(xù)完善重難點業(yè)務的防護體系和升級管理，細化顆粒，建立標準。2023年，公司從“同一業(yè)務”和“單一部門”兩個維度，構建交叉補位的防護體系，守住不發(fā)生重大業(yè)務風險的底線；不斷健全公司全面風險管理的體系建設和戰(zhàn)略導向，歸位盡責，穩(wěn)中求進。公司全面風險管理以體系健全完備、系統(tǒng)智能快捷、風險可測可控、業(yè)務標準明確、人員能力提升為核心，以達到全覆蓋、可監(jiān)測、能計量、有分析、能應對為總體目標。

　　此外，以數字化推進各項風險管理工作，致力于構建集中、時效、量化和穿透的風險管理技術支柱，提升風險管理效率。

　　一項項扎實有效的工作有力提升了東北證券的合規(guī)能力，為業(yè)務開展提供了重要支撐，保證公司事業(yè)持久穩(wěn)健發(fā)展。東北證券的合規(guī)實踐也為證券行業(yè)提供了可資借鑒的經驗。

　　回報為懷 認真履職強化責任

　　這些年來，東北證券積極構建ESG治理體系和治理架構，全面推進可持續(xù)發(fā)展理念在公司推廣和實踐。公司通過開展國內外ESG評級分析及反饋、實質性議題同業(yè)對標研究、核心部門專項培訓、訪談及信息采集等舉措，逐項落地公司ESG外部評級提升及ESG中長期工作規(guī)劃制定系列工作，深入傳導ESG理念，勾勒公司ESG發(fā)展個性化藍圖，助力ESG建設項目取得實效。

　　值得一提的是，東北證券積極服務科技、資本與實體經濟高水平循環(huán)，大力支持戰(zhàn)略性新興產業(yè)及“專精特新”企業(yè)發(fā)展。

　　2023年，東北證券為18家“專精特新”企業(yè)提供上市、再融資、新三板掛牌、新三板股票發(fā)行等資本市場服務，累計募集資金16.61億元；同時，服務16家“專精特新”企業(yè)申報4個北交所IPO項目、3個推薦掛牌項目，立項4個北交所IPO項目、5個推薦掛牌項目，為吉林碳谷、科新機電、雙杰電氣等企業(yè)完成北交所首發(fā)及再融資、創(chuàng)業(yè)板再融資，累計募集資金18.59億元；此外，協(xié)助吉林省內2家省屬國企發(fā)行了4只債券，協(xié)助4家城投類公司發(fā)行了5只債券，實際承銷規(guī)模合計44.39億元。

　　此外，公司鄉(xiāng)村振興實踐在中國上市公司協(xié)會主辦的“上市公司鄉(xiāng)村振興經驗交流會暨最佳實踐案例發(fā)布會”中被評為“2023上市公司鄉(xiāng)村振興優(yōu)秀實踐案例”。公司積極開展公益行動，有力支持了地方經濟社會發(fā)展。

　　在投保投教領域，東北證券積極響應并參與監(jiān)管機構及自律組織開展的各類投教活動，不斷豐富投教內容，創(chuàng)新展示形式，確保信息準確、有效傳達。公司投教基地在中國證監(jiān)會2022—2023年度全國證券期貨投資者教育基地考核中榮獲“優(yōu)秀”評級，同時在2023年度證券公司投資者教育工作評估中獲得了“A等次”的優(yōu)異成績。

　　久久為功 文化土壤夯實根基

　　目前，大力弘揚行業(yè)及公司文化理念在東北證券已深入人心，日益融入公司經營管理各個環(huán)節(jié)?？上驳氖牵疚幕ㄔO取得重要突破。

　　其中，東北證券文化建設已形成以目標為導向的完備組織管理體系。公司將文化建設的一般規(guī)律與行業(yè)要求及公司自身實際相結合，提出了“一二三”文化戰(zhàn)略，寫進公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃；明確文化建設的基本目標和實現(xiàn)路徑，體現(xiàn)了公司文化建設的價值觀和方法論，使公司文化建設向由“虛”向“實”、由“軟”到“硬”的目標又向前邁進了一步，并在日常工作中堅定不移踐行戰(zhàn)略，推動各項工作落實落細。

　　此外，文化品牌建設初具成效，進一步深化“融新”文化品牌打造。公司加快打造“合規(guī)文化”“風險管理文化”“公司治理”“數字化轉型”“客戶服務”“投顧服務”等品牌矩陣。

　　文化建設是一項基礎工程，需要持續(xù)之以恒，不斷精進。東北證券表示，2024年，文化建設將緊跟公司戰(zhàn)略落地的腳步，重點打造文化共識強化工程、組織活力提升工程、文化品牌提升工程。

　　在文化共識強化工程中，繼續(xù)開展立體化文化宣貫，持之以恒深化行業(yè)及公司文化理念認知，以文化認知認同和制度約束引導全員“知行合一”。在組織活力提升工程中，持續(xù)開展形式多樣、員工喜聞樂見的文化活動，打造團結協(xié)作、多元包容的精神氛圍，提升組織活力。在文化品牌提升工程中，持續(xù)打造“融新”文化品牌，形成公司品牌宣傳矩陣，提升文化傳播力和影響力；增強品牌意識，講好品牌故事，多角度總結提煉宣傳公司文化品牌特色，提升公司品牌形象。

　　東北證券表示，公司將通過打造文化建設三大工程，進一步推動公司文化建設與發(fā)展戰(zhàn)略深度融合，打造東北證券在資本市場的嶄新形象。

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