國內(nèi)首部證券期貨行業(yè)仲裁專門規(guī)則正式發(fā)布

　　近日，深圳國際仲裁院發(fā)布了經(jīng)深圳國際仲裁院第三屆理事會第七次會議審議通過的《深圳國際仲裁院證券期貨民事賠償糾紛仲裁程序指引》（又稱《中國（深圳）證券仲裁中心證券期貨民事賠償糾紛仲裁程序指引》，下稱《指引》）以及配套的《中國（深圳）證券仲裁中心證券期貨民事賠償糾紛案件仲裁員推薦名冊》（下稱《推薦名冊》）。

　　2021年10月15日，中國證監(jiān)會、司法部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》（下稱《試點意見》），在北京、上海、深圳三地開展證券期貨行業(yè)仲裁試點工作，明確試點仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁范圍包括“證券期貨市場平等主體之間產(chǎn)生的財產(chǎn)性權(quán)利受到侵害引起的民事賠償糾紛”，并提出試點仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)“制定符合證券期貨行業(yè)特點的仲裁規(guī)則”“建立專門的證券期貨專業(yè)仲裁員名冊”的相關(guān)要求。

　　2021年11月1日，中國（深圳）證券仲裁中心（下稱“證券仲裁中心”）作為深圳國際仲裁院專業(yè)性分支機(jī)構(gòu)正式揭牌運作，成為全國首家試點的證券期貨行業(yè)仲裁中心。結(jié)合《試點意見》的要求以及證券期貨民事賠償糾紛群體性、復(fù)雜性的特征，為更加公正、專業(yè)、便捷地通過仲裁方式化解此類糾紛，深圳國際仲裁院和證券仲裁中心啟動了《指引》的研究制定工作。經(jīng)深圳國際仲裁院第三屆理事會第七次會議審議通過的《指引》將自2024年10月15日起正式施行，同日，亦將啟用相配套的《推薦名冊》。

　　《指引》以《中華人民共和國仲裁法》和《深圳國際仲裁院仲裁規(guī)則》（下稱《仲裁規(guī)則》）規(guī)定為重要基礎(chǔ)，借鑒境外證券仲裁、境內(nèi)證券訴訟經(jīng)驗，全文共十九條，對鼓勵調(diào)解、先行賠付、仲裁代表人、仲裁庭組成、審理時限、電子送達(dá)等進(jìn)行了特別規(guī)定?！吨敢纷鳛椤吨俨靡?guī)則》體系的組成部分，《指引》未規(guī)定的事項，適用《仲裁規(guī)則》。《指引》的適用范圍包括：一、已經(jīng)經(jīng)過行政處罰決定或者法院裁判的前置程序的證券期貨民事賠償糾紛案件；二、通過調(diào)仲對接的機(jī)制引入仲裁程序的證券期貨民事賠償案件；三、基于投資者和先行賠付主體共同意愿對先行賠付進(jìn)行促進(jìn)的證券期貨民事賠償案件。

　　根據(jù)證券時報記者了解，作為國內(nèi)首個證券期貨行業(yè)仲裁專門規(guī)則，《指引》有以下幾方面創(chuàng)新亮點：

　　第一、明確靈活達(dá)成書面仲裁協(xié)議的方式?！吨敢返谌龡l第（三）款規(guī)定，一方當(dāng)事人在招股說明書、募集說明書、公司章程等文件中作出愿意將爭議提交深圳國際仲裁院或其證券仲裁中心仲裁的意思表示，另一方向深圳國際仲裁院或證券仲裁中心申請仲裁的，視為存在書面仲裁協(xié)議。該條款是《仲裁規(guī)則》第八條第（四）款第1項在證券期貨行業(yè)的具體規(guī)定，明確了靈活達(dá)成書面仲裁協(xié)議的方式。

　　第二、注重證券期貨民事賠償糾紛解決的專業(yè)性。為更專業(yè)地解決證券期貨民事賠償糾紛，證券仲裁中心從《深圳國際仲裁院仲裁員名冊》中選取了460位具有證券期貨行業(yè)相關(guān)專長的仲裁員納入《推薦名冊》?！吨敢贰爸俨猛サ慕M成”條款明確，除非《仲裁規(guī)則》或《指引》另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的情況下，仲裁庭由三名仲裁員組成，首席仲裁員從《推薦名冊》中產(chǎn)生?！吨敢芬裁鞔_證券仲裁中心可以邀請中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)協(xié)會的專家及從事證券期貨領(lǐng)域研究的高校學(xué)者組成先行賠付促進(jìn)工作組，更加專業(yè)地促進(jìn)雙方當(dāng)事人就賠付方案進(jìn)行磋商。

　　第三、便利調(diào)解等其他解紛機(jī)制與仲裁機(jī)制的對接?！吨敢饭膭钫{(diào)解，規(guī)定除非當(dāng)事人明確書面拒絕，適用《指引》的仲裁案件可以在受理后先進(jìn)入“先行調(diào)解”程序?！吨敢芬裁鞔_證券仲裁中心可以組織成立先行賠付促進(jìn)工作組，促進(jìn)當(dāng)事人就先行賠付方案展開磋商，并且明確當(dāng)事人可以依據(jù)調(diào)解或先行賠付促進(jìn)程序達(dá)成的和解協(xié)議或賠付協(xié)議，請求深圳國際仲裁院出具裁決書或調(diào)解書，使和解協(xié)議或賠付協(xié)議的內(nèi)容具備強(qiáng)制執(zhí)行力，促進(jìn)當(dāng)事人和諧圓滿解決糾紛。

　　第四、創(chuàng)新群體性證券期貨民事賠償糾紛仲裁程序。《指引》進(jìn)一步發(fā)展了《仲裁規(guī)則》中已有的“合并仲裁”機(jī)制，并創(chuàng)新性地將訴訟中的群體性糾紛解決經(jīng)驗與仲裁機(jī)制相結(jié)合，制定“仲裁代表人”“示范裁決”條款，以更便捷地解決涉及眾多投資者的證券期貨民事賠償糾紛，提高審理效率、節(jié)約社會成本。