存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)等違法違規(guī)行為 兩家券商收罰單

中證網(wǎng)訊（記者 林倩）近日，中國人民銀行上海市分行發(fā)布兩期《行政處罰信息公示表》，涉及海通證券和申萬宏源證券兩家券商及相關(guān)負責(zé)人，其中，海通證券被處罰395萬元，申萬宏源證券被處罰349萬元。

具體來看，海通證券存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告、與不明身份的客戶進行交易的違法違規(guī)行為，被處以罰款395萬元。

時任海通證券總經(jīng)理助理陳某錢對上述三項違法違規(guī)行為負有責(zé)任，被處以7萬元罰款；時任海通證券合規(guī)總監(jiān)王某業(yè)對其中兩項違法違規(guī)行為負有責(zé)任，被處以5.25萬元罰款。

同樣，申萬宏源證券也涉及未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告、與不明身份的客戶進行交易這三項違法違規(guī)行為，被處以罰款349萬元。時任申萬宏源證券財務(wù)總監(jiān)陳某清對其中兩項違法違規(guī)行為負有責(zé)任，被罰款2萬元；時任申萬宏源證券法律合規(guī)總部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)毛某平對其中兩項違法違規(guī)行為負有責(zé)任，被罰款6萬元。