未有效核實個別客戶資產(chǎn)情況 甬興證券寧波分公司收警示函

中證網(wǎng)訊（記者 林倩）近日，寧波證監(jiān)局發(fā)布對甬興證券寧波分公司采取出具警示函措施的決定，甬興證券寧波分公司存在未有效核實個別客戶的職業(yè)、收入來源和資產(chǎn)等情況，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。甬興證券寧波分公司負責(zé)人李澤楷也同時被出具警示函。

具體來看，寧波證監(jiān)局認為，甬興證券寧波分公司在為客戶提供服務(wù)時未能勤勉盡責(zé)、審慎履職，未能全面了解客戶情況，未有效核實個別客戶的職業(yè)、收入來源和資產(chǎn)等，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第三條第二項、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定；未建立有效的異常交易分析處理機制，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第一款的規(guī)定。

此外，寧波證監(jiān)局認為，甬興證券寧波分公司有關(guān)客戶交易行為管理等內(nèi)控制度執(zhí)行不到位，內(nèi)部流程不規(guī)范，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對甬興證券寧波分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

警示函顯示，甬興證券寧波分公司負責(zé)人李澤楷對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對李澤楷采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。