深入踐行中國特色金融文化 光大證券持續(xù)強(qiáng)化從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）日前，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布新版《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（簡稱《準(zhǔn)則》），引導(dǎo)證券從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德。中國證券報記者從光大證券獲悉，公司迅速響應(yīng)，認(rèn)真貫徹新版《準(zhǔn)則》各項要求，通過強(qiáng)化制度建設(shè)、優(yōu)化員工管理、深化文化建設(shè)及加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督等多維度舉措，以更高的道德標(biāo)桿和文化自覺，不斷強(qiáng)化證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，推動培育中國特色金融文化走深走實。

　　在制度建設(shè)方面，光大證券不斷健全和完善制度管理體系，制訂《光大證券股份有限公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《光大證券股份有限公司及其工作人員廉潔從業(yè)管理辦法》等一系列規(guī)章制度，將職業(yè)道德準(zhǔn)則、證券行業(yè)榮辱觀等要求納入公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為守則和員工手冊，明確各級管理人員和全體工作人員在執(zhí)業(yè)行為、廉潔從業(yè)、誠信從業(yè)等方面的責(zé)任及文化建設(shè)責(zé)任。同時，光大證券還針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行、研究、自營、信用等各類業(yè)務(wù)，制定了詳細(xì)的行為規(guī)范和風(fēng)險防控要求，確保職業(yè)道德準(zhǔn)則在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中得到有效執(zhí)行。

　　在員工管理方面，光大證券將員工政治素質(zhì)、廉潔誠信等情況全面納入人事管理體系。在人才引進(jìn)過程中，強(qiáng)化政治素質(zhì)考察、誠信信息和聲譽(yù)風(fēng)險核查，嚴(yán)把選人用人“入口關(guān)”。在晉級、提拔、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，充分考量干部員工的政治素質(zhì)和廉潔誠信情況。嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法，及時、準(zhǔn)確、完整地向協(xié)會報送人員受表彰等正面信息和受處分情況等負(fù)面信息，形成有效的聲譽(yù)約束。

　　在文化建設(shè)方面，光大證券充分利用內(nèi)部網(wǎng)站、微信公眾號、視頻號等渠道，推出了一系列有創(chuàng)意和感染力的傳播內(nèi)容，生動演繹行業(yè)典型違規(guī)案例，讓員工在輕松愉快的氛圍中接受職業(yè)道德教育。通過組織全員參加高頻次、多形式的職業(yè)道德培訓(xùn)和警示教育活動，以及簽署合規(guī)、誠信、廉潔等自律承諾文件，增強(qiáng)員工的職業(yè)道德意識。通過組織先進(jìn)人物事跡挖掘，選樹文化標(biāo)桿、先進(jìn)典型，發(fā)揮榜樣引領(lǐng)作用。同時，光大證券積極組織中國特色金融文化宣貫和《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》宣導(dǎo)活動，將政治理論學(xué)習(xí)、黨風(fēng)廉政教育、誠信從業(yè)、職業(yè)道德培訓(xùn)等納入年度教育培訓(xùn)工作計劃及各類培訓(xùn)，貫穿干部員工成長全周期。

　　根據(jù)光大證券介紹，在道德風(fēng)險防控與內(nèi)部監(jiān)督方面，公司各部門根據(jù)職責(zé)分工形成合力，持續(xù)加強(qiáng)對各單位及其工作人員執(zhí)業(yè)行為、廉潔從業(yè)、誠信從業(yè)等職業(yè)道德情況的監(jiān)督。定期開展內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促落實整改，對相關(guān)責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。定期更新《廉潔風(fēng)險防控手冊》，聚焦容易產(chǎn)生道德風(fēng)險問題的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和重要環(huán)節(jié)，不斷完善防控措施及相關(guān)制度。定期組織開展組織各單位開展誠信建設(shè)自評估工作，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促落實整改。

　　光大證券表示，下一步將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆三中全會精神，不斷建立健全從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)長效機(jī)制，積極弘揚(yáng)和踐行“五要五不”中國特色金融文化，加強(qiáng)職業(yè)道德監(jiān)督，為促進(jìn)資本市場穩(wěn)定繁榮和金融高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。