安徽證監(jiān)局對中銀證券出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）近日，安徽證監(jiān)局發(fā)布關于對中銀證券及周培采取出具警示函措施的決定。安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，中銀證券在負責銅陵天海流體控制股份有限公司推薦掛牌和持續(xù)督導過程中，未能勤勉盡責履行審慎核查義務，對天海流體控股股東、實際控制人持股情況核查不充分。

　　安徽證監(jiān)局認為，上述行為不符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第96號）第六條、第五十四條的相關規(guī)定。周培作為推薦掛牌項目負責人，對掛牌階段盡職調查工作負有責任。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對中銀證券、周培采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨誠信檔案。