東北證券：廉潔文化固本培元 廉潔責(zé)任護(hù)航發(fā)展

　　金融行業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的血脈，是國家核心競爭力的重要組成部分。近年來，金融領(lǐng)域生態(tài)持續(xù)凈化，有效防范化解了金融風(fēng)險，有力保障了金融安全。要看到，金融行業(yè)高風(fēng)險性、高度復(fù)雜性以及風(fēng)險外溢性的特征，決定了它必然成為正風(fēng)肅紀(jì)、反腐倡廉的重要戰(zhàn)場，其健康穩(wěn)定發(fā)展直接關(guān)系到國家的長治久安與人民的福祉安康。

　　東北證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，作為金融行業(yè)的重要參與者，證券公司及其從業(yè)人員必須守身持正，堅決抵制任何形式的利益輸送、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。東北證券作為資本市場的重要一員，始終將反腐倡廉的各項(xiàng)要求內(nèi)化于心、外化于行，通過建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，弘揚(yáng)并踐行廉潔文化，堅決落實(shí)廉潔責(zé)任，努力推動公司和行業(yè)構(gòu)建風(fēng)清氣正的良好氛圍。

　　筑牢廉潔根基 扎緊不能腐的籠子

　　牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線，扎實(shí)穩(wěn)妥化解風(fēng)險，堅決懲治違法犯罪和腐敗行為。二十屆中央紀(jì)委三次全會明確要求深化整治金融等領(lǐng)域腐敗問題，釋放出了中央持續(xù)深化金融反腐的強(qiáng)烈信號。

　　只有不斷完善懲治和預(yù)防腐敗的體系，健全制約監(jiān)督體系，扎緊不能腐的籠子，通過改革和制度創(chuàng)新切斷利益輸送鏈條，建立健全保障制度落實(shí)的長效機(jī)制，嚴(yán)懲違反制度的行為，防止制度被歪曲、篡改、濫用，才能進(jìn)一步壓縮腐敗現(xiàn)象的生存空間和滋生土壤。

　　管理之基，在于制度；黨建之力，源于機(jī)制。新形勢下，要推動金融業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，持續(xù)提升全行業(yè)人員廉潔意識，離不開科學(xué)完備、系統(tǒng)協(xié)調(diào)、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢的制度體系。這一制度體系，如同堅固的基石，為金融行業(yè)健康發(fā)展提供了堅實(shí)保障；同時，有效防范和化解了潛在風(fēng)險，營造了濃厚的干事氛圍。

　　為有效落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和風(fēng)險防控主體責(zé)任，東北證券根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》等行業(yè)監(jiān)管要求，建立了《公司章程》《公司監(jiān)事會監(jiān)督管理制度》《公司廉潔從業(yè)管理辦法》《公司報銷管理辦法》等多項(xiàng)廉潔從業(yè)管理制度，明確公司廉潔從業(yè)管理的目標(biāo)，董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、公司各單位及全體工作人員的廉潔從業(yè)管理責(zé)任及禁止性行為，并根據(jù)監(jiān)管要求及實(shí)際管理情況不斷更新完善。

　　上述規(guī)章制度不僅明確了公司廉潔從業(yè)管理的總體要求及禁止性行為，還規(guī)范了監(jiān)督檢查、宣導(dǎo)培訓(xùn)、評估與報告等職責(zé)分工及具體工作要求，為推動?xùn)|北證券廉潔從業(yè)管理水平提升、倡導(dǎo)廉潔從業(yè)文化奠定了堅實(shí)的制度基礎(chǔ)。

　　“一直以來，公司高度重視廉潔從業(yè)管理，嚴(yán)格落實(shí)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的主體責(zé)任，健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，建立事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，有效識別和防范各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各類業(yè)務(wù)人員廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，并有針對性地完善防控措施，形成不敢違、不能違、不想違的制度氛圍?！睎|北證券上述負(fù)責(zé)人說。

　　弘揚(yáng)廉潔文化 讓文化浸潤人心

　　筑牢拒腐防變的長期防線，不僅需要建設(shè)剛性的制度體系，還要發(fā)揮文化的浸潤作用。文化體現(xiàn)風(fēng)貌，更塑造品格。好的廉潔文化是做好廉潔教育、推動廉潔從業(yè)的重要載體和抓手，對公司高質(zhì)量可持續(xù)健康發(fā)展具有潛移默化的作用，引導(dǎo)并激勵證券從業(yè)人員進(jìn)一步強(qiáng)化廉潔自律意識，以更高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自身言行，樹立金融行業(yè)從業(yè)人員良好形象。

　　“公司為進(jìn)一步引導(dǎo)培育健康的廉潔文化，提升工作人員廉潔從業(yè)意識，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，組織開展了形式多樣的廉潔教育專項(xiàng)行動。”東北證券上述負(fù)責(zé)人說。

　　一是組織專項(xiàng)培訓(xùn)，錘煉履職硬實(shí)力。東北證券專門組織黨員干部觀看四集電視專題片《持續(xù)發(fā)力 縱深推進(jìn)》，進(jìn)一步加強(qiáng)員工黨風(fēng)廉政教育和警示教育；組織全體工作人員對重要監(jiān)管規(guī)定及公司制度、培訓(xùn)課件等進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)，開展《廉潔自律 堅守合規(guī)底線》專項(xiàng)培訓(xùn)，確保全體人員深入學(xué)習(xí)、深刻掌握廉潔從業(yè)管控要求，讓廉潔課程成為必修課、常修課。通過專項(xiàng)培訓(xùn)，全體工作人員能準(zhǔn)確知悉并嚴(yán)格執(zhí)行廉潔從業(yè)管理要求，主動識別、防范、報告違規(guī)行為。

　　二是開展專項(xiàng)討論，深化廉潔新認(rèn)識。東北證券各單位還以“增強(qiáng)廉潔自律意識，永葆清正廉潔本色”為主題，結(jié)合自身崗位工作實(shí)際，圍繞“如何看待廉潔從業(yè)”“如何理解廉潔文化”“如何將廉潔從業(yè)融入業(yè)務(wù)管理”“如何營造風(fēng)清氣正行業(yè)生態(tài)”等開展專項(xiàng)討論?！巴ㄟ^此次討論，公司各單位進(jìn)一步樹立了底線思維，不逾越合規(guī)底線、不觸碰監(jiān)管紅線，有效防控廉潔風(fēng)險?！痹撠?fù)責(zé)人說。

　　三是征集宣傳作品，多渠道弘揚(yáng)廉潔之風(fēng)。近年來，各地各單位積極探索新形式、新渠道，不斷豐富廉潔文化作品內(nèi)涵，推動廉潔教育與崗位實(shí)際相結(jié)合，以“小切口”作“大文章”，以真情實(shí)感觸動人，用真實(shí)案例警醒人，持續(xù)推動廉潔文化教育走深走實(shí)，形成學(xué)廉、思廉、踐廉的濃厚氛圍。

　　在廉潔從業(yè)教育中，東北證券組織工作人員圍繞“廉潔從業(yè)樹新風(fēng)”主題在全公司范圍內(nèi)征文，思考并總結(jié)如何進(jìn)一步提高廣大員工廉潔從業(yè)、主動擔(dān)當(dāng)、勇于擔(dān)責(zé)的主人翁意識，不斷提升廉潔從業(yè)自律管理水平。

　　東北證券以“我身邊的廉潔故事”為主題，征集“思廉”“崇廉”“守廉”“踐廉”相關(guān)短視頻；以“存正心、守正道、養(yǎng)正氣”為主題征集繪畫作品，將優(yōu)秀作品刊登在公司《東北風(fēng)》內(nèi)刊；以“我身邊的廉潔故事”為主題，征集“思廉”“崇廉”“守廉”“踐廉”相關(guān)短視頻。此外，公司制作的微視頻《永葆鋒刃》榮獲“廉潔文化微電影微視頻征集展播優(yōu)秀作品”獎項(xiàng)。

　　優(yōu)秀且有感染力的廉潔文化作品既形象直觀，又有說服力和教育意義，能把崇清尚廉的思想內(nèi)容和員工喜聞樂見的形式有機(jī)結(jié)合，進(jìn)而引發(fā)全員思想和情感共鳴。公司負(fù)責(zé)人表示，這些出新、走心的廉潔作品從不同視角、以不同形式帶動了全體工作人員進(jìn)一步增強(qiáng)廉潔自律意識，營造了濃厚的廉潔從業(yè)文化氛圍。

　　壓實(shí)管控責(zé)任 織密廉潔風(fēng)險防控網(wǎng)

　　健全完善的制度，保障了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)長久健康發(fā)展，也為公司做大做強(qiáng)提供了有力支撐；同樣，責(zé)任是制度生命力的源泉，是保證制度充分發(fā)揮效能的必要條件。在實(shí)際工作中，各項(xiàng)制度必須得到有效貫徹落實(shí)，不能停留在紙面，要轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的行動，讓員工有所感，讓廉潔要求真落地，這是衡量工作有效性的重要標(biāo)尺。因此，必須建立健全廉潔工作責(zé)任機(jī)制，明確具體職責(zé)與任務(wù)，確保各項(xiàng)廉潔從業(yè)制度執(zhí)行有力、責(zé)任落實(shí)到位。

　　一是多層次宣傳培訓(xùn)，共繪行業(yè)清風(fēng)畫卷。在實(shí)際工作中，東北證券建立了多部門聯(lián)動、多層次協(xié)同的廉潔從業(yè)宣傳培訓(xùn)工作體系，持續(xù)提升工作人員廉潔從業(yè)意識，倡導(dǎo)員工自覺將廉潔從業(yè)轉(zhuǎn)化為思維習(xí)慣和價值取向，營造風(fēng)清氣正的廉潔文化氛圍。

　　該負(fù)責(zé)人介紹，東北證券通過新員工入司培訓(xùn)、新聘任中層管理崗位人員合規(guī)談話、合規(guī)檢查及稽核審計現(xiàn)場宣導(dǎo)及全體工作人員每年簽署廉潔從業(yè)承諾書等方式，告知其應(yīng)當(dāng)遵守的廉潔從業(yè)要求。

　　公司定期向股東及董監(jiān)高人員發(fā)布廉潔從業(yè)培訓(xùn)材料，告知廉潔從業(yè)相關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)制度要求，提醒主要股東及董監(jiān)高人員知曉廉潔從業(yè)工作的極端重要性并督促其認(rèn)真學(xué)習(xí)并落實(shí)好規(guī)定要求。東北證券還制定《公司工作人員廉潔從業(yè)手冊》并通過官網(wǎng)發(fā)布，向客戶及利益相關(guān)方傳達(dá)廉潔從業(yè)要求。

　　“通過多層次的宣傳培訓(xùn)，公司有效推動了廉潔從業(yè)文化建設(shè)，逐步將廉潔從業(yè)意識轉(zhuǎn)化為全體人員的共同認(rèn)識和自覺行動，營造了良好的行業(yè)氛圍和清廉的干事氛圍?！痹撠?fù)責(zé)人表示，公司要不斷強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理制度機(jī)制建設(shè)，嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)紀(jì)，特別是對關(guān)鍵崗位、重要人員的監(jiān)督，持續(xù)強(qiáng)化“三不腐”要求，確保廉潔責(zé)任真正落實(shí)到位。

　　二是內(nèi)控部門聯(lián)動，合力織就廉潔防護(hù)網(wǎng)。東北證券還充分發(fā)揮內(nèi)控部門的監(jiān)督檢查作用，建立了多部門聯(lián)動的監(jiān)督檢查機(jī)制。其中，公司合規(guī)管理部門將廉潔從業(yè)管理情況納入日常合規(guī)檢查；稽核審計部門依據(jù)廉潔從業(yè)稽核審計要點(diǎn)逐項(xiàng)對被審計單位進(jìn)行檢查；紀(jì)檢監(jiān)察部門重點(diǎn)對黨員、干部的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查；同時，根據(jù)“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則，明確相關(guān)部門對員工違規(guī)炒股、內(nèi)幕信息及未公開信息等敏感信息使用、員工違規(guī)兼職及從事營利性經(jīng)營活動、財經(jīng)紀(jì)律執(zhí)行情況、公司采購招標(biāo)制度執(zhí)行情況等專項(xiàng)檢查職責(zé)。

　　公司每年度開展廉潔從業(yè)評估，對存在的問題及時整改督辦，按照公司制度落實(shí)考核、問責(zé)。“通過構(gòu)建全方位、多層次的監(jiān)督檢查機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了對廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)的全覆蓋管理?！痹撠?fù)責(zé)人說。

　　三是完善舉報機(jī)制，風(fēng)險防控更高效。近年來，東北證券監(jiān)督執(zhí)紀(jì)制度體系不斷完善，相繼建立了《公司紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報受理辦理工作規(guī)程》《公司員工信訪舉報行為工作指引》等制度，公開舉報電話、舉報郵箱，規(guī)范了舉報受理流程及處理措施，確保每一份舉報都能得到及時、公正地處理，充分激發(fā)并利用好職工群眾的監(jiān)督潛能，對違規(guī)違紀(jì)行為零容忍，起到了強(qiáng)有力的震懾作用。

　　今年以來，證券行業(yè)緊緊圍繞推進(jìn)中國式現(xiàn)代化這個中心任務(wù)，牢牢把握高質(zhì)量發(fā)展這個要求，按照新“國九條”等系列政策要求，不斷提升服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)資本市場深化改革的能力，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。東北證券則始終準(zhǔn)確把握“五要五不”中國特色金融文化內(nèi)涵，持續(xù)培育廉潔文化，進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳教育，筑牢員工思想防線，培育風(fēng)清氣正、行穩(wěn)致遠(yuǎn)的行業(yè)廉潔生態(tài)。

　　東北證券上述負(fù)責(zé)人表示，公司將矢志不渝地踐行廉潔從業(yè)管理文化，充分發(fā)揮廉潔文化的約束導(dǎo)向與凝聚人心的強(qiáng)大效能，讓廉潔文化內(nèi)化于心、外化于行，營造公司及行業(yè)風(fēng)清氣正、廉潔自律的良好氛圍，以深厚的文化力量助力公司基業(yè)長青，助推證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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