誠通證券：培育“五要五不”中國特色金融文化 為建設金融強國貢獻力量

　　中國證券報記者近日從誠通證券獲悉，自2022年5月從被托管的民營證券公司到并入中國誠通成為央企控股券商以來，誠通證券深入學習貫徹黨的二十大和黨的二十屆三中全會精神，堅決貫徹落實習近平文化思想和習近平總書記關于積極培育中國特色金融文化的“五要五不”重要論述，堅持把企業(yè)文化融入公司發(fā)展戰(zhàn)略和改革發(fā)展全過程。

　　誠通證券以文化校準航向，用文化賦能發(fā)展，著力打造既有央企特色又具備持牌證券經(jīng)營機構特點的企業(yè)文化建設體系，引領推動公司深入踐行金融服務實體經(jīng)濟根本宗旨，堅定不移走好中國特色金融發(fā)展之路。

　　堅持誠實守信 不逾越底線

　　在誠通證券看來，“誠實守信、不逾越底線”是培育中國特色金融文化的首要實踐要求，也是證券行業(yè)發(fā)展的立身之本。誠通證券秉承“持正守拙、踔厲創(chuàng)新”的企業(yè)核心價值觀，堅持“合規(guī)勤勉、誠信務實、專業(yè)高效、穩(wěn)健卓越”的經(jīng)營理念，以自律和他律相結合的方式促進“誠實守信”在公司經(jīng)營發(fā)展全過程落地生根。

　　誠信原則的推進需要員工自律。誠通證券表示，公司和子公司融通基金堅持將誠信作為企業(yè)文化的核心，致力于構建一個以誠信為基礎的金融服務體系，通過組織與誠信相關的培訓、發(fā)布合規(guī)月報、文化建設宣貫等形式，強化員工的誠信意識，確保每一位員工在日常工作的每一個決策和行動中體現(xiàn)誠信原則。

　　誠信原則的推進需要制度護航。今年1月，誠通證券修訂《誠信從業(yè)管理辦法》，將證券行業(yè)榮辱觀內容納入其中。今年7月，融通基金下發(fā)《關于加強員工行為規(guī)范管理的通知》，培育員工廉潔從業(yè)、誠實守信的品格，樹立以誠相待、以信為本的理念。融通基金還致力于建立一套完善的誠信監(jiān)督和評價機制，確保業(yè)務操作透明、公正，從而贏得客戶和社會的信任。

　　誠信原則的推進需要組織保障。誠通證券在2023年初設立了紀委辦公室（加掛在稽核審計部），今年4月，公司將紀委辦公室獨立出來，單獨設立為一級部門。公司紀委認真落實“三重一大”事項監(jiān)督臺賬，推動建立領導干部廉政檔案，對違規(guī)兼職和違反財經(jīng)紀律等問題部署全面自查，對查出的問題從嚴處理；全面落實廉政談話制度，開展反腐倡廉警示教育，以案明紀、以案促治。

　　堅持以義取利 不唯利是圖

　　“以義取利，不唯利是圖”是證券行業(yè)發(fā)展的應有之義。誠通證券表示，并入中國誠通以來，公司堅持在有效服務經(jīng)濟社會發(fā)展中創(chuàng)造價值和利潤。誠通證券確立了“服務實體經(jīng)濟、服務國資央企高質量發(fā)展、服務國有資本運營戰(zhàn)略”的發(fā)展定位，依托控股股東的國有資本綜合運營能力和資源優(yōu)勢，不斷提升服務國資央企核心能力，積極探索服務國資央企新模式。

　　從2023年開始，誠通證券攜子公司融通基金共同開展“聚焦新質生產力·走進央國企”系列調研活動。截至目前，先后調研走訪了近百家央國企上市公司，主題涵蓋“新質生產力培育”“東北全面振興”“上海五個中心建設”“長三角先進制造業(yè)”等，深入了解央國企的發(fā)展現(xiàn)狀和投資機會，為投資決策提供有力支持。子公司融通基金積極投資央國企債券及股票，2024年前三季度融通基金旗下產品共計買入央國企股票115億元，央國企債券1750億元。

　　以義取利原則的踐行，還體現(xiàn)在企業(yè)社會責任的承擔上。據(jù)誠通證券介紹，并入中國誠通以來，公司積極服務國家戰(zhàn)略，持續(xù)助力鄉(xiāng)村振興，鞏固拓展結對幫扶成果，推動美麗鄉(xiāng)村建設與綠色發(fā)展相結合，為綠色發(fā)展提供優(yōu)質金融服務。同時，公司通過承辦“防非健康跑”等公益宣傳活動，持續(xù)做好投資者教育及服務工作。

　　堅持穩(wěn)健審慎 不急功近利

　　“穩(wěn)健審慎，不急功近利”是證券行業(yè)發(fā)展的成長之基。誠通證券表示，在金融市場的激烈競爭中，公司始終堅持穩(wěn)健審慎的經(jīng)營理念，牢牢把握“穩(wěn)中求進、以進促穩(wěn)”工作總基調，不以激進的業(yè)務模式換取短期的規(guī)模和利潤。

　　2023年以來，投資者對權益基金信心不足。融通基金通過加大權益型基金的發(fā)行、銷售力度，加強投教宣傳，引導投資者認識到當下低估值資產的投資價值，引導投資者低位投資并長期持有，努力提升投資者的獲得感。今年8月，融通中證誠通國企科技創(chuàng)新ETF發(fā)行并成立，首發(fā)規(guī)模17.85億元，創(chuàng)今年全市場新發(fā)主題指數(shù)ETF產品新高。在市場低位時，融通基金通過多元產品供給，力求讓投資者分享央企的時代紅利。

　　“當然，求穩(wěn)促穩(wěn)并不應以損失效率為必然前提?！闭\通證券表示，并入中國誠通以來，公司通過優(yōu)化人才結構、加大培訓力度等方式，促進干部職工專業(yè)能力的提升，從而減少業(yè)務響應時間、提高決策效率；通過梳理業(yè)務流程、減少非必要的審批環(huán)節(jié)、上線新辦公系統(tǒng)等方式，不斷提升辦公效率。

　　堅持守正創(chuàng)新 不脫實向虛

　　“守正創(chuàng)新，不脫實向虛”是證券行業(yè)發(fā)展的活力之源。誠通證券表示，在金融創(chuàng)新的道路上，公司始終堅持以守正為前提，以更好地踐行服務國資央企高質量發(fā)展核心使命為出發(fā)點，確保所有創(chuàng)新都服務于實體經(jīng)濟發(fā)展。

　　圍繞初心使命，誠通證券創(chuàng)新開展了國資央企債券自主做市與投資業(yè)務，該業(yè)務覆蓋銀行間市場和交易所市場。據(jù)悉，銀行間市場和交易所市場此前均未有專門針對國資央企開展專項做市業(yè)務的機構，誠通證券開展的國資央企債券自主做市業(yè)務，填補了市場空白，有利于提高標的企業(yè)債券的二級市場流動性，降低相關企業(yè)債券的一級發(fā)行成本，切實提高國資央企中國特色估值水平，進一步發(fā)揮債券市場對實體經(jīng)濟的支持作用。

　　誠通證券還創(chuàng)新推出“央企通”“國企通”系列服務產品，該系列產品精選65家優(yōu)質央企，29家優(yōu)質國企上市公司作為“央企通”“國企通”標的，為其提供信用業(yè)務相關市值管理方案，助力央國企市值管理。后續(xù)，誠通證券還將不斷豐富完善相關產品，逐步擴充標的服務范圍，加強對央國企、戰(zhàn)略性新興產業(yè)、科技創(chuàng)新產業(yè)公司的投融資綜合服務，發(fā)揮金融板塊以融促產服務功能。

　　融通基金利用自身專業(yè)的投研能力，支持中國誠通與中證指數(shù)公司聯(lián)合開發(fā)了一系列央企主題指數(shù)，并基于這些指數(shù)發(fā)行了多只央企主題基金。今年7月，融通中證誠通央企科技創(chuàng)新ETF、融通中證誠通央企紅利ETF、融通中證誠通央企ESG ETF三只央企主題指數(shù)ETF獲批，其中融通中證誠通央企科技創(chuàng)新ETF已于8月22日成立，首發(fā)規(guī)模17.85億元；11月25日，融通中證誠通央企ESG ETF正式成立，該基金首發(fā)募集資金8.76億元；融通中證誠通央企紅利ETF將于2025年1月初發(fā)行。

　　堅持依法合規(guī) 不胡作非為

　　“依法合規(guī)，不胡作非為”是證券行業(yè)發(fā)展的生命之線。誠通證券深知依法合規(guī)經(jīng)營的重要性，堅信這是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展和維護金融市場穩(wěn)定的基礎。

　　健全規(guī)章制度，夯實治理基礎。持續(xù)組織公司各部門開展規(guī)章制度的修訂完善工作，確保公司各項規(guī)章制度符合現(xiàn)行法律法規(guī)及集團有關規(guī)定，定期和不定期梳理公司規(guī)章制度，及時推動公司制度的廢改立，保證公司各項業(yè)務在合法合規(guī)的框架下平穩(wěn)運行。

　　開展合規(guī)培訓，強化合規(guī)文化。結合公司合規(guī)管理的基本要求、崗位合規(guī)風控要點、典型案例等方面組織開展合規(guī)培訓；牽頭指導各部門、各分支機構根據(jù)本部門、本營業(yè)部業(yè)務情況及管理情況、當?shù)乇O(jiān)管要求等，安排部門內部合規(guī)培訓，促進合規(guī)文化的落地生根，營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的文化氛圍。

　　誠通證券表示，未來，將繼續(xù)胸懷“國之大者”，牢記初心使命，大力培育中國特色金融文化，堅決踐行金融服務實體經(jīng)濟根本宗旨，堅定走好中國特色金融發(fā)展之路，為集團構建以資產管理為特色的資本運營新格局、打造中央企業(yè)金融平臺作出積極貢獻。