合規(guī)內(nèi)控不完善 長城國瑞證券被責(zé)令改正

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）12月26日，廈門證監(jiān)局披露了對長城國瑞證券采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，長城國瑞證券存在員工投資行為管控有效性不足，首席信息官長期空缺，私募投資基金子公司個別項目規(guī)范整改不到位，反映出公司合規(guī)意識薄弱、內(nèi)控機制不完善的問題。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對長城國瑞證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。廈門證監(jiān)局要求，公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實有效的整改措施，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告，證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗收。

　　公開資料顯示，長城國瑞證券前身為1988年成立的廈門證券公司，控股股東為中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司。

　　年報數(shù)據(jù)顯示，2023年，長城國瑞證券實現(xiàn)營業(yè)收入3.40億元，較2022年同期增長23.97%；實現(xiàn)歸母凈利潤1.05億元，較2022年同期增加2.38億元。