券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐 11家評(píng)級(jí)獲評(píng)A類(lèi)

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布的《2024年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果》顯示，共有11家券商獲評(píng)A類(lèi)，華泰聯(lián)合、中信證券連續(xù)三年為A類(lèi)。同時(shí)，有66家券商獲評(píng)B類(lèi)，19家獲評(píng)C類(lèi)。

　　債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果同步公布。2023年開(kāi)展債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)的96家證券公司中，A類(lèi)17家、B類(lèi)60家、C類(lèi)19家。開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的37家證券公司中，A類(lèi)6家、B類(lèi)24家、C類(lèi)7家。

　　執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是激勵(lì)約束證券公司提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平的重要方式，“發(fā)榜”結(jié)果備受市場(chǎng)關(guān)注。從評(píng)價(jià)對(duì)象來(lái)看，本次參評(píng)券商包括2023年1月1日至12月31日開(kāi)展股票保薦、債券承銷(xiāo)、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)的96家證券公司，僅開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)的證券公司未納入評(píng)價(jià)范圍。

　　具體來(lái)看，96家券商中有11家獲評(píng)A類(lèi)，占比約為11%，和往年基本持平。分別是財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、東方證券、國(guó)泰君安、海通證券、華泰聯(lián)合、申萬(wàn)宏源、招商證券、中泰證券、中信證券和中郵證券。

　　B類(lèi)券商占比近七成，中金公司、廣發(fā)證券、中信建投、平安證券、華鑫證券等在列。

　　C類(lèi)券商占比近兩成，19家券商包括川財(cái)證券、東北證券、東莞證券、東興證券、國(guó)都證券、國(guó)融證券、紅塔證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華金證券、華龍證券、華西證券、華興證券、民生證券、瑞信證券（中國(guó)）、瑞銀證券、萬(wàn)和證券、銀河證券、浙商證券等。

　　“上述類(lèi)別的劃分主要反映參評(píng)證券公司股票保薦、債券承銷(xiāo)、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)和股轉(zhuǎn)公司（北交所）等四類(lèi)投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行及服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)等情況的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。”中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示。

　　和2023年評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)比來(lái)看，有17家券商的名次有提高。

　　具體來(lái)看，東方證券、國(guó)泰君安、海通證券、申萬(wàn)宏源、招商證券等7家券商均從B類(lèi)躍升至A類(lèi)。國(guó)盛證券、金圓統(tǒng)一、開(kāi)源證券、山西證券、西部證券、西南證券、甬興證券、中山證券、中天國(guó)富和中原證券均從C類(lèi)升至B類(lèi)。

　　有進(jìn)步者就有退步者。浙商證券名次連下2類(lèi)，從A類(lèi)跌至C類(lèi)；第一創(chuàng)業(yè)承銷(xiāo)保薦、金元證券、南京證券、申港證券、湘財(cái)證券、信達(dá)證券、中金公司均從A類(lèi)跌至B類(lèi)；東莞證券、東興證券、華寶證券、華龍證券、華興證券、瑞信證券（中國(guó)）、瑞銀證券、萬(wàn)和證券、銀河證券從B類(lèi)跌至C類(lèi)。

　　根據(jù)現(xiàn)行《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，參與評(píng)價(jià)的證券公司存在重大負(fù)面事項(xiàng)的，如評(píng)價(jià)期內(nèi)證券公司及相關(guān)責(zé)任主體因投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)被追究刑事責(zé)任、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰、存在嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或社會(huì)公共利益情形，或者證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停、撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的，評(píng)價(jià)分類(lèi)不得確定為A類(lèi)。

　　又如評(píng)價(jià)期內(nèi)證券公司因投行業(yè)務(wù)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或發(fā)行人、上市公司因投行業(yè)務(wù)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、立案調(diào)查，且其違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)的行為與證券公司構(gòu)成重大關(guān)聯(lián)的，證券公司評(píng)價(jià)分類(lèi)不得確定為A類(lèi)。

　　招商證券相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，只有高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，建立長(zhǎng)效機(jī)制，將風(fēng)控制度做實(shí)做細(xì)，建好防火墻，嚴(yán)防業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，才能獲得高質(zhì)量發(fā)展。具體來(lái)看，一是響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，積極篩選出代表新質(zhì)生產(chǎn)力和金融“五篇大文章”的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，比如近期我們推動(dòng)了國(guó)產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)領(lǐng)先企業(yè)達(dá)夢(mèng)數(shù)據(jù)在科創(chuàng)板上市；二是要強(qiáng)化投行全過(guò)程管控機(jī)制，構(gòu)建并完善投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的過(guò)程考評(píng)機(jī)制，強(qiáng)化金融科技運(yùn)用，創(chuàng)新內(nèi)控及盡調(diào)手段，充分排查項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)；三是強(qiáng)化投行文化建設(shè)，提升投行人員隊(duì)伍執(zhí)業(yè)能力和合規(guī)意識(shí)，守住道德底線(xiàn)、合規(guī)底線(xiàn)、專(zhuān)業(yè)底線(xiàn)和執(zhí)業(yè)底線(xiàn)。

　　“從評(píng)價(jià)結(jié)果看，總體客觀反映了各公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量，符合市場(chǎng)預(yù)期。”中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，下一步將及時(shí)總結(jié)評(píng)價(jià)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)和會(huì)員單位的意見(jiàn)建議，進(jìn)一步研究?jī)?yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)一步加強(qiáng)各類(lèi)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，更好發(fā)揮投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制的激勵(lì)約束作用，促進(jìn)證券公司更好發(fā)揮“看門(mén)人”作用，不斷提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。