中證協(xié)發(fā)布28項(xiàng)舉措推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

　　中國(guó)證券報(bào)記者7月11日從業(yè)內(nèi)獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)自律管理 推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》，從完善自律管理體系、加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理、引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮等7個(gè)方面提出28條措施，通過(guò)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌考慮，進(jìn)一步提升自律管理與服務(wù)的工作質(zhì)效，推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　更好發(fā)揮自律管理協(xié)同補(bǔ)位作用

　　《實(shí)施意見》聚焦進(jìn)一步全面深化資本市場(chǎng)改革需要，完善證券行業(yè)自律管理的組織體系、制度體系和實(shí)施體系，更好發(fā)揮中證協(xié)自律管理的協(xié)同和補(bǔ)位作用。

　　具體來(lái)看，作為證券行業(yè)自律組織，中證協(xié)要順應(yīng)證券公司業(yè)務(wù)綜合發(fā)展態(tài)勢(shì)，適應(yīng)行業(yè)需求，突出監(jiān)管導(dǎo)向，精簡(jiǎn)專業(yè)委員會(huì)數(shù)量，充實(shí)專業(yè)委員會(huì)職能，注重功能發(fā)揮，同步統(tǒng)籌優(yōu)化協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)部門架構(gòu)和職能，完善自律管理的治理結(jié)構(gòu)。此外，中證協(xié)還應(yīng)優(yōu)化自律管理與行政監(jiān)管的分工協(xié)作機(jī)制，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，推動(dòng)部分日常監(jiān)管和檢查職能向協(xié)會(huì)傾斜。

　　在加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)協(xié)作方面，《實(shí)施意見》明確，中證協(xié)要進(jìn)一步完善自身與證券交易所、中國(guó)結(jié)算、系統(tǒng)內(nèi)其他行業(yè)協(xié)會(huì)之間的協(xié)作機(jī)制，促進(jìn)發(fā)揮自律管理與服務(wù)的合力，并完善會(huì)員管理機(jī)制，不斷優(yōu)化會(huì)員服務(wù)，建立健全重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

　　對(duì)于如何提升證券行業(yè)高標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)能力，《實(shí)施意見》明確，中證協(xié)需適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管導(dǎo)向需求，統(tǒng)籌優(yōu)化行業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任、投資者教育、投行業(yè)務(wù)、做好金融“五篇大文章”等各類評(píng)估評(píng)價(jià)體系，研究整合制度功能，發(fā)揮專項(xiàng)評(píng)價(jià)作用，促進(jìn)提升證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)水平。此外，還應(yīng)緊密結(jié)合行業(yè)發(fā)展新趨勢(shì)和新要求，引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)投行、投研、投資等核心能力建設(shè)，全面提升保薦承銷、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資產(chǎn)管理、投資顧問(wèn)、風(fēng)險(xiǎn)管理等專業(yè)服務(wù)質(zhì)量，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)專業(yè)化、特色化發(fā)展的引導(dǎo)支持，激發(fā)行業(yè)發(fā)展活力。

　　加快培育一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)

　　引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮，推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是《實(shí)施意見》著墨的重點(diǎn)。《實(shí)施意見》明確，督促證券公司將功能性放在首位，提供高質(zhì)量的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)。

　　具體來(lái)看，《實(shí)施意見》明確，推動(dòng)頭部機(jī)構(gòu)在專業(yè)服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、資本實(shí)力、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面做優(yōu)做強(qiáng)，切實(shí)擔(dān)當(dāng)起示范引領(lǐng)作用；鼓勵(lì)中小機(jī)構(gòu)基于自身資源稟賦，在特色業(yè)務(wù)、精準(zhǔn)服務(wù)等方面深耕細(xì)作，形成頭部機(jī)構(gòu)引領(lǐng)示范、中小機(jī)構(gòu)專業(yè)化、特色化經(jīng)營(yíng)的良好生態(tài)格局?！秾?shí)施意見》還激勵(lì)證券公司積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)和服務(wù)功能，因地制宜做好金融“五篇大文章”，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，并且加大普惠金融產(chǎn)品供給，支持“專精特新”等優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)在北交所上市、新三板掛牌。

　　在打造綜合服務(wù)能力，全面提升專業(yè)服務(wù)質(zhì)量方面?！秾?shí)施意見》對(duì)證券公司保薦承銷業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)、場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)、提升對(duì)外開放水平等多個(gè)方面提出具體要求：督促證券公司提升保薦、承銷、定價(jià)三大核心能力，優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理，推動(dòng)形成買賣雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)化約束機(jī)制；進(jìn)一步引導(dǎo)投行業(yè)務(wù)從“可批性”向“可投性”轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)投行、投研、投資等核心能力建設(shè)和業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，圍繞企業(yè)全生命周期需求，形成更有效的綜合金融服務(wù)模式；引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)債券盡職調(diào)查、發(fā)行推介、詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)的自律管理，發(fā)揮好“看門人”作用，同時(shí)持續(xù)推進(jìn)債券科技監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)，著力提升科技監(jiān)管效能；鼓勵(lì)更多證券公司申請(qǐng)基金投顧業(yè)務(wù)資格，壯大買方中介力量，同時(shí)引導(dǎo)證券公司提升主動(dòng)管理能力，更好發(fā)揮證券公司私募資管與財(cái)富管理協(xié)同轉(zhuǎn)型的合力；穩(wěn)慎有序發(fā)展場(chǎng)外衍生品，支持各類中長(zhǎng)期資金開展金融期貨和衍生品套期保值交易，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理功能，提升市場(chǎng)穩(wěn)定性，更好服務(wù)中長(zhǎng)期資金入市；鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)證券公司依法開展跨境業(yè)務(wù)，為中資企業(yè)“走出去”提供專業(yè)、高效、精準(zhǔn)的金融支持，并逐步樹立境內(nèi)證券公司的品牌形象和國(guó)際影響力，便利更多外資機(jī)構(gòu)來(lái)華展業(yè)。

　　強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)也是證券公司積極履行社會(huì)責(zé)任、推動(dòng)投資者教育納入國(guó)民教育體系的重要一環(huán)?！秾?shí)施意見》明確，督促證券公司進(jìn)一步落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的主體責(zé)任，切實(shí)把好投資者進(jìn)入資本市場(chǎng)的“入口關(guān)”，同時(shí)引導(dǎo)證券公司加大投資者教育宣傳力度，不斷完善“四合一”機(jī)制建設(shè)，持續(xù)開展防范非法證券活動(dòng)宣傳，持續(xù)提升投資者教育和服務(wù)工作質(zhì)效。

　　加強(qiáng)輿情管理 樹立行業(yè)良好形象

　　合規(guī)是證券公司業(yè)務(wù)開展的基石。《實(shí)施意見》在明確加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)、健全風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對(duì)機(jī)制同時(shí)，對(duì)于引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)輿情管理、弘揚(yáng)中國(guó)特色金融文化也提出明確要求。

　　《實(shí)施意見》明確，要強(qiáng)化證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的投資行為管理，完善人員投資行為管理規(guī)則，嚴(yán)禁投行人員違規(guī)入股；加強(qiáng)反洗錢與反恐怖融資制度建設(shè)；加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，制定并表管理相關(guān)自律規(guī)則，建立“四早”風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。此外，還要引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)輿情管理，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，對(duì)不實(shí)信息迅速辟謠、對(duì)質(zhì)疑事項(xiàng)快速核實(shí)，同時(shí)傳播證券行業(yè)積極聲音，樹立行業(yè)良好形象，為資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行營(yíng)造良好的輿論環(huán)境。

　　隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平對(duì)于增強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力至關(guān)重要?！秾?shí)施意見》明確，要持續(xù)開展證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全評(píng)估，督促證券公司加快推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)和信息安全建設(shè)，守住網(wǎng)絡(luò)和信息安全風(fēng)險(xiǎn)底線，加強(qiáng)對(duì)移動(dòng)應(yīng)用軟件的安全管理，同時(shí)持續(xù)推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化智能化轉(zhuǎn)型，編寫數(shù)字化轉(zhuǎn)型示范實(shí)踐案例集，分享業(yè)內(nèi)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與典型案例，鼓勵(lì)引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)人工智能等新技術(shù)的運(yùn)用，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)研究和業(yè)務(wù)規(guī)范。

　　在弘揚(yáng)中國(guó)特色金融文化方面，《實(shí)施意見》明確，大力弘揚(yáng)和踐行中國(guó)特色金融文化，以文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估為主要抓手，引導(dǎo)證券公司將“五要五不”實(shí)踐要求全面融入公司發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)部治理的各個(gè)環(huán)節(jié)，樹立正確的經(jīng)營(yíng)觀、業(yè)績(jī)觀與風(fēng)險(xiǎn)觀，并通過(guò)激勵(lì)約束機(jī)制和加大對(duì)正面典型的宣傳推廣、開展違紀(jì)違規(guī)典型案例警示教育等措施引導(dǎo)行業(yè)持續(xù)提升文化底蘊(yùn)，維護(hù)品牌形象，營(yíng)造守正創(chuàng)新、蓬勃發(fā)展的行業(yè)生態(tài)。

　　此外，《實(shí)施意見》還明確，督促證券公司建立起科學(xué)合理、規(guī)范有效的薪酬激勵(lì)機(jī)制與廉潔從業(yè)管理體系，提升行業(yè)整體廉潔從業(yè)管理能力，防范道德風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，為行業(yè)健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障，并進(jìn)一步完善從業(yè)人員管理自律規(guī)則，細(xì)化從業(yè)人員職業(yè)道德、誠(chéng)信合規(guī)等要求，引導(dǎo)從業(yè)人員提升合規(guī)誠(chéng)信意識(shí)，珍惜職業(yè)聲譽(yù)。