遼寧證監(jiān)局對海通證券采取出具警示函監(jiān)管措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）8月11日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布對海通證券采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，海通證券作為華晨汽車集團控股有限公司申請公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券（債券簡稱：20華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。遼寧證監(jiān)局要求，海通證券及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。