加強制度建設(shè) 強化投資者合法權(quán)益保護

　　9月6日，“第二屆中小投資者服務(wù)論壇”在上海舉行。證監(jiān)會副主席閻慶民等監(jiān)管部門領(lǐng)導和有關(guān)機構(gòu)負責人，就保護投資者合法權(quán)益等工作暢談新思路，并對相關(guān)工作進行了深入探討。

　　閻慶民在會上提出的“市場越發(fā)展，越要更加重視保護投資者合法權(quán)益”“強化法律責任，提升違法違規(guī)成本”等表述，得到與會人士普遍贊同。

　　加強制度供給和制度建設(shè)

　　多環(huán)節(jié)落實保護責任

　　閻慶民在致辭時表示，中小投資者服務(wù)論壇舉辦一年來，資本市場投資者保護工作發(fā)生了三方面新變化。一是頂層設(shè)計更加完善，二是維權(quán)機制有所突破，三是保護成效逐步顯現(xiàn)。整體來看，市場越發(fā)展，越要更加重視保護投資者合法權(quán)益。

　　閻慶民表示，為實現(xiàn)有效保護投資者合法權(quán)益的新目標，證監(jiān)會將加強三方面工作：一是著力增強法治供給，加大賠償力度；二是著力提高上市公司質(zhì)量，規(guī)范經(jīng)營機構(gòu)行為；三是著力強化責任擔當，抓好工作落實。在第一方面，證監(jiān)會未來將陸續(xù)推出一系列改革管理措施，為行業(yè)發(fā)展提供更有效的制度供給和市場生態(tài)。

　　司法部副部長劉炤表示，中小投資者存在專業(yè)知識不夠強、資金實力較弱、風險意識和信息判斷能力不足等特點，在證券交易中多處于弱勢地位，其合法權(quán)益遭受侵害的現(xiàn)象屢見不鮮，有必要通過法治手段加強對中小投資者權(quán)益的保護。近年來，我國出臺了一系列有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，在加強中小投資者保護工作方面取得了積極成效，但與維護市場的“公開、公平、公正”和保護廣大中小投資者合法權(quán)益的要求相比還有差距。加快證券領(lǐng)域立法，以法治手段解決中小投資者權(quán)益保護工作中存在的制度供給不足問題，對于促進我國證券市場健康可持續(xù)發(fā)展具有長遠意義。

　　多環(huán)節(jié)落實保護責任

　　中國上市公司協(xié)會秘書長何龍燦表示，未來上市公司協(xié)會將與各相關(guān)單位密切配合，形成資本市場投資者保護工作的合力，不斷提高上市公司投保工作的意識和水平，積極推動市場各方形成敬畏投資者、保護投資者、服務(wù)投資者，特別是尊重和善待中小投資者的良好氛圍。

　　中國證券業(yè)協(xié)會秘書長張冀華表示，證券行業(yè)作為資本市場最重要的建設(shè)者，在維護市場運行、向投資者提供服務(wù)、開展各項業(yè)務(wù)的過程中，應(yīng)始終以強化投資者適當性管理為己任，努力實現(xiàn)三大目標。第一，以強化適當性管理為責任，保障資本市場持續(xù)穩(wěn)健運行；第二，以深化適當性管理為契機，促進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；第三，以凝聚各方合力為推動，加強投資者合法權(quán)益保護。

　　中證中小投資者服務(wù)中心副總經(jīng)理黃勇表示，目前投服中心調(diào)解受理范圍已經(jīng)覆蓋全市場全類別。自成立至今年8月，投服中心及各地工作站共登記糾紛11343件，正式受理7507件，調(diào)解成功5193件，投資者和解獲賠金額10.22億元。訴調(diào)對接案件數(shù)量約占系統(tǒng)內(nèi)全國訴調(diào)對接案件的85%。投服中心及各地工作站，目前已成為資本市場糾紛化解的重要渠道。目前投服中心已經(jīng)制定了調(diào)解規(guī)則等12項調(diào)解制度，初步建成了規(guī)則、辦法、細則、指引等多層配套的調(diào)解制度體系。