山西證券：新證券法開(kāi)啟投資者權(quán)益保護(hù)新征程

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）山西證券有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，2020年，是我國(guó)資本市場(chǎng)的法治建設(shè)年和全面深化改革的關(guān)鍵推進(jìn)年。歷經(jīng)30年的高速發(fā)展，資本市場(chǎng)已經(jīng)成為我國(guó)金融體系的重要組成部分�；仡櫸覈�(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程，廣大投資者始終與市場(chǎng)共擔(dān)風(fēng)雨、共同成長(zhǎng)，為資本市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。時(shí)至今日，我國(guó)擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，這是現(xiàn)階段我國(guó)資本市場(chǎng)的基本特征。
　　投資者權(quán)益保護(hù)是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的永恒主題，市場(chǎng)共同見(jiàn)證了我國(guó)在投資者權(quán)益保護(hù)方面的所做的努力，法治供給持續(xù)完善，監(jiān)管效力持續(xù)提升，特別是證券法的修訂，開(kāi)啟了投資者權(quán)益保護(hù)新征程。
　　良法治市夯實(shí)投保根基
　　山西證券有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，投資者是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要參與者，投資者信心和預(yù)期對(duì)活躍市場(chǎng)有著至關(guān)重要的作用。投資者利益的保護(hù)關(guān)系到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。保護(hù)投資者合法權(quán)益，不僅是資本市場(chǎng)健康運(yùn)行的基礎(chǔ)，也是維護(hù)社會(huì)公平正義，促進(jìn)金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。
　　投資者利益的保護(hù)重在立法和執(zhí)法上，證券法是維護(hù)投資者合法權(quán)益的法律基礎(chǔ)。修訂后的證券法從加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)的角度，回應(yīng)了市場(chǎng)投資者的呼聲和訴求，在全面推行注冊(cè)制、完善投資者保護(hù)制度、強(qiáng)化信息披露義務(wù)、提高違法違規(guī)成本等方面做出了一系列改革，對(duì)資本市場(chǎng)的健康長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展將產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的影響。
　　市場(chǎng)主體強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)
　　資本市場(chǎng)各參與主體要以新證券法為遵循，在發(fā)行、交易、信息披露等方面強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
　　一是以全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制度為契機(jī)，明晰各自的責(zé)任和義務(wù)，更加強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。新證券法對(duì)證券發(fā)行制度作了系統(tǒng)修改完善，同時(shí)也對(duì)中介機(jī)構(gòu)、上市公司的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、合規(guī)運(yùn)作提出了更高的要求。二是上市公司要建立底線(xiàn)思維，明晰違法違規(guī)后果，警鐘長(zhǎng)鳴。新證券法大幅提高了證券違法行為的處罰力度，完善了證券違法民事賠償責(zé)任等。三是上市公司要把投資者權(quán)益保護(hù)作為投資者關(guān)系管理最重要的環(huán)節(jié)。新證券法還新增專(zhuān)章，進(jìn)一步優(yōu)化投資者保護(hù)制度。四是上市公司要強(qiáng)化信息披露管理，把信息披露作為與投資者溝通的核心任務(wù)。新證券法還新增了信息披露專(zhuān)章，規(guī)范了信息披露義務(wù)人的自愿披露行為，并要求信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂。
　　不斷提升治理水平
　　山西證券有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，山西證券有著資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)和上市公司的雙重身份，一直以來(lái)，秉承“以義制利、協(xié)作包容、追求卓越”的核心價(jià)值觀和“讓投資更明白”的服務(wù)宗旨，積極踐行投資者權(quán)益保障。公司以新證券法為指引，提升專(zhuān)業(yè)能力、規(guī)范公司治理，通過(guò)各種途徑保持與投資者之間的良性互動(dòng)，引導(dǎo)投資者增強(qiáng)法律意識(shí)，為資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，發(fā)揮積極作用。
　　一是持續(xù)加大投資者教育工作力度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。公司高度重視投資者教育和保護(hù)工作，從風(fēng)險(xiǎn)揭示、適當(dāng)性管理、法律法規(guī)宣導(dǎo)等方面，努力提升投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。二是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，健全內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)履行“守門(mén)人”職責(zé)。公司始終堅(jiān)持審慎穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，堅(jiān)守紅線(xiàn)意識(shí)和底線(xiàn)思維，切實(shí)響應(yīng)監(jiān)管部門(mén)的要求，全面梳理完善內(nèi)控及合規(guī)管理制度，多措并舉保障進(jìn)入資本市場(chǎng)的股權(quán)、債權(quán)項(xiàng)目安全、可靠。公司內(nèi)部嚴(yán)格落實(shí)問(wèn)責(zé)機(jī)制，細(xì)化項(xiàng)目人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量的評(píng)價(jià)和考核制度，以罰促改，懲前毖后，真正在公司內(nèi)部形成“項(xiàng)目質(zhì)量就是生命線(xiàn)”的展業(yè)理念。三是堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”，持續(xù)提升公司治理水平。公司嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵照?qǐng)?zhí)行上市公司和證券公司雙重監(jiān)管規(guī)定，持續(xù)完善公司治理體系，完善公司合規(guī)體系，深化合規(guī)管理理念，通過(guò)不斷完善的信息化建設(shè)，提升公司治理水平和透明度，堅(jiān)守“四條底線(xiàn)”，保障公司穩(wěn)健發(fā)展。四是自覺(jué)履行上市公司義務(wù)，不斷提升投資者關(guān)系管理能力。公司通過(guò)多種方式、渠道加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，保持與投資者的密切溝通，注重聆聽(tīng)投資者的意見(jiàn)，答復(fù)相關(guān)疑問(wèn)，積極傳遞公司的信息和價(jià)值，切實(shí)保障投資者的知情權(quán)。公司非常重視投資者回報(bào)，通過(guò)提升經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利能力，努力為投資者創(chuàng)造更好的投資收益。自上市以來(lái)，公司已連續(xù)多年實(shí)施現(xiàn)金分紅，累計(jì)分紅24.19億元。
　　山西證券有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司將進(jìn)一步厚植“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，不斷深化公司“以義制利、協(xié)作包容、追求卓越”的核心價(jià)值觀，以更堅(jiān)定　的毅力和勇氣全面深化改革，堅(jiān)持差異化、專(zhuān)業(yè)化發(fā)展路徑，履行社會(huì)責(zé)任，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，做好內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)防控工作，不斷提升公司的治理水平。