陜西證監(jiān)局郭世明：以提升質量為重心 加強上市公司監(jiān)管 更好保護投資者合法權益

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）陜西證監(jiān)局副局長郭世明日前在接受中國證券報記者采訪時表示，上市公司質量是資本市場可持續(xù)發(fā)展的基石和支柱，陜西證監(jiān)局堅持“擴大增量、改善存量、優(yōu)化結構、提高質量”的原則，加強上市公司監(jiān)管與提供優(yōu)質服務并重，以監(jiān)管促發(fā)展，把提高上市公司質量作為保障轄區(qū)市場健康穩(wěn)定發(fā)展和保護投資者合法權益的重要舉措，增強投資者的獲得感，切實保護投資者合法權益。

　　首先，深入調查研究，多渠道促進陜西上市公司高質量發(fā)展。利用陜西證監(jiān)局主要負責人作為省政協(xié)常委的身份，借力陜西省政協(xié)的職能優(yōu)勢，推動開展地方國有控股上市公司高質量發(fā)展專題調研，并作為今年月度協(xié)商的主題之一。同時，省政協(xié)調研組還實地考察了西安、寶雞等地的多家地方國有控股上市公司，與企業(yè)和地方政府部門開展座談交流，謀劃全省上市公司提質增效的思路。

　　其次，力求實效，協(xié)調解決影響上市公司質量突出問題。為提高市屬國企資本運營能力，陜西證監(jiān)局聯(lián)合西安市政府召開了提高市屬上市公司質量座談會，分析國有上市公司發(fā)展現(xiàn)狀，現(xiàn)場梳理、研究和解決上市公司發(fā)展中遇到的“卡脖子”問題。提出促進上市公司高質量發(fā)展的“四個結合”，把企業(yè)內生發(fā)展與外部保障相結合、把優(yōu)化增量與調整存量相結合、把解決突出問題與構建長效機制相結合、把監(jiān)管本位與協(xié)調推進相結合。市政府分管領導、相關開發(fā)區(qū)國資委、多家市屬上市公司及其股東單位、西安市國資委智庫專家出席，大家開誠布公交流問題，研究解決思路，明確工作要求，為西安市屬上市公司轉型升級、高質量發(fā)展指明方向。

　　再者，堅持問題和風險導向，加強上市公司監(jiān)管。一是以定期報告審核為抓手，加強上市公司信息披露質量。在2019年年報披露前，通過約談、電話溝通、下發(fā)監(jiān)管備忘錄等方式，持續(xù)強化轄區(qū)上市公司和年審機構監(jiān)管，傳遞監(jiān)管壓力，在年報披露前夯實業(yè)績，釋放風險，有效提高了2019年年報業(yè)績預告的準確性。扎實做好定期報告審核工作，明確審核重點、細化審核標準，全面研判公司風險。二是緊盯關鍵少數(shù)，強化規(guī)范意識，狠抓制度建設，督導公司提升規(guī)范運作水平。先后組織轄區(qū)上市公司開展修訂公司章程、防控資金占用、違規(guī)擔保及內幕交易等專項整治活動，完善規(guī)章制度，補強內控薄弱環(huán)節(jié)，建立規(guī)范發(fā)展長效機制。積極創(chuàng)新董監(jiān)高任職談話形式，通過現(xiàn)場簽署《監(jiān)管談話備忘錄》等形式，督促增強依法履職的自覺性。三是充分借力科技監(jiān)管手段，提高監(jiān)管效能。以“給投資者一個真實的上市公司”為目標，充分利用輿情監(jiān)測系統(tǒng)等科技監(jiān)管手段，拓寬發(fā)現(xiàn)線索、解決問題的渠道。四是加大監(jiān)管執(zhí)法力度，提升監(jiān)管工作成效。對上市公司相關違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，堅決查處信息披露、內幕交易、財務造假等方面的問題，今年以來已對兩家上市公司進行立案調查，切實維護了市場秩序，凈化了市場環(huán)境，有效保護了股東特別是中小股東的合法權益。

　　同時，堅持防治結合、預防為先，加強上市公司風險防范與化解工作。一是樹立底線思維，加強上市公司風險監(jiān)測與風險預研預判。對轄區(qū)上市公司進行風險分類，將監(jiān)管力量集中在高風險公司和事項，形成風險動態(tài)監(jiān)控機制，及時排查和揭示上市公司風險。二是建立對于重大風險化解和處置的快速反應機制，幫助上市公司精準排雷，實現(xiàn)健康發(fā)展。面對堅瑞沃能多項風險集中爆發(fā)的局面，陜西證監(jiān)局多次約見公司大股東及高管人員，并與陜西省政府有關部門建立了聯(lián)動工作機制，合力推動公司按照進度順利完成了破產重整司法程序。針對部分上市公司股票質押風險加大的現(xiàn)狀，陜西證監(jiān)局主動作為，靠前服務，一司一策想辦法，一案一例定方案，并積極推動陜西省國有控股金融機構，對有技術有前景的民營控股上市公司實施了定向精準紓困，2019年以來共化解了5家上市公司股票質押風險，相關工作取得了良好成效。

　　郭世明指出，提高上市公司質量是提高資本市場投資價值的源泉，是保護投資者合法權益的根本手段。下一步，陜西證監(jiān)局將繼續(xù)在加強監(jiān)管、提高轄區(qū)上市公司信息披露質量及規(guī)范運作水平的基礎上，協(xié)同地方政府等各方力量，形成有利于上市公司加快發(fā)展的良好生態(tài)，促進陜西上市公司不斷提高質量，切實加強投資者交流與投資者關系管理，更好保護投資者合法權益。