吉林證監(jiān)局召開2021年轄區(qū)證券經營機構監(jiān)管工作座談會

　　中證網訊（記者 宋維東）4月22日，吉林證監(jiān)局召開2021年轄區(qū)證券經營機構監(jiān)管座談會，傳達證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議和機構監(jiān)管工作會議精神，總結2020年轄區(qū)機構監(jiān)管工作，部署2021年重點任務，聽取市場主體對轄區(qū)資本市場建設的意見和建議。吉林省證券業(yè)協(xié)會相關人員，轄區(qū)證券經營機構的董事長、總經理、合規(guī)總監(jiān)，以及部分證券分支機構負責人70余人參會。

　　會議指出，過去一年，面對新冠肺炎疫情影響以及國際國內政治經濟復雜形勢的嚴峻考驗，吉林證監(jiān)局在證監(jiān)會黨委和吉林省委、省政府的堅強領導下，在轄區(qū)市場主體的共同努力下，堅持“四個敬畏、一個合力”監(jiān)管理念，扎實推進各項工作，轄區(qū)資本市場建設取得明顯成效。一是積極推動創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制等資本市場重大市場改革措施在轄區(qū)落地實施，確保轄區(qū)市場健康平穩(wěn)運行；二是加強重點業(yè)務領域風險防范，完善監(jiān)管機制，轄區(qū)全年未出現重大風險事件；三是督導轄區(qū)證券機構夯實規(guī)范運作基礎，轄區(qū)市場整體規(guī)范運作水平明顯提高；四是嚴厲打擊違法違規(guī)行為，強化監(jiān)管震懾，維護了正常市場秩序；五是強化市場服務功能，為實體經濟發(fā)展提供金融助力。

　　會議認為，今年是建黨100周年，是實現“兩個一百年”奮斗目標的歷史交匯節(jié)點，也是全面開啟社會主義現代化建設新征程開局之年和深化資本市場改革發(fā)展的關鍵期。在注冊制穩(wěn)步實施、資產證券化大時代來臨的背景下，各機構要時刻牢記“資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的作用”，切實扛起發(fā)揮資本市場樞紐功能的神圣責任和使命，回歸本源、練好內功，努力提升專業(yè)化、特色化經營水平，夯實規(guī)范運作基礎，充分發(fā)揮好價值發(fā)現、資源配置、財富管理、風險駕馭等方面功能，更好服務吉林轄區(qū)經濟高質量發(fā)展。

　　會議強調，按照證監(jiān)會相關部署，2021年，吉林轄區(qū)機構監(jiān)管重點落實以下五方面工作。一是強化行業(yè)黨建引領作用，加強黨對資本市場的領導，落實黨建主體責任，促進黨建與業(yè)務深度融合，切實抓好市場維穩(wěn)工作，結合行業(yè)文化建設等工作，積極組織開展聯學聯建、慶祝建黨100周年活動。

　　二是嚴守不發(fā)生區(qū)域系統(tǒng)性風險的底線，壓實風險防控主體責任，加強重點領域風險防控，在轄區(qū)組織開展“投行質量提升年”和“債券兌付風險專項整治”專項活動，打好風險防控攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。

　　三是堅持“零容忍”方針，持續(xù)加大對違法違規(guī)行為打擊力度，實施全程監(jiān)管、全鏈條問責，有效傳導監(jiān)管壓力。轄區(qū)機構要強化內部問責，增強合規(guī)運作的內生動力。

　　四是充分發(fā)揮資本市場功能，強化監(jiān)管服務，鼓勵引導轄區(qū)機構發(fā)揮創(chuàng)新投融資服務功能，積極參與轄區(qū)經濟建設，為實體經濟提供高質量服務。

　　五是夯實市場規(guī)范運行基礎，加強合規(guī)內控體系機制建設，開展“基礎制度落實年”專項活動，督導機構做好重要基礎制度落實，推動轄區(qū)市場整體規(guī)范運作水平再上新臺階。