吉林證監(jiān)局召開2021年轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作座談會(huì)

　　中證網(wǎng)訊（記者 宋維東）4月22日，吉林證監(jiān)局召開2021年轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管座談會(huì)，傳達(dá)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議和機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議精神，總結(jié)2020年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，部署2021年重點(diǎn)任務(wù)，聽取市場(chǎng)主體對(duì)轄區(qū)資本市場(chǎng)建設(shè)的意見和建議。吉林省證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)人員，轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)，以及部分證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人70余人參會(huì)。

　　會(huì)議指出，過去一年，面對(duì)新冠肺炎疫情影響以及國(guó)際國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)復(fù)雜形勢(shì)的嚴(yán)峻考驗(yàn)，吉林證監(jiān)局在證監(jiān)會(huì)黨委和吉林省委、省政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在轄區(qū)市場(chǎng)主體的共同努力下，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”監(jiān)管理念，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作，轄區(qū)資本市場(chǎng)建設(shè)取得明顯成效。一是積極推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制等資本市場(chǎng)重大市場(chǎng)改革措施在轄區(qū)落地實(shí)施，確保轄區(qū)市場(chǎng)健康平穩(wěn)運(yùn)行；二是加強(qiáng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范，完善監(jiān)管機(jī)制，轄區(qū)全年未出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件；三是督導(dǎo)轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)夯實(shí)規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)，轄區(qū)市場(chǎng)整體規(guī)范運(yùn)作水平明顯提高；四是嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，強(qiáng)化監(jiān)管震懾，維護(hù)了正常市場(chǎng)秩序；五是強(qiáng)化市場(chǎng)服務(wù)功能，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供金融助力。

　　會(huì)議認(rèn)為，今年是建黨100周年，是實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯節(jié)點(diǎn)，也是全面開啟社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)新征程開局之年和深化資本市場(chǎng)改革發(fā)展的關(guān)鍵期。在注冊(cè)制穩(wěn)步實(shí)施、資產(chǎn)證券化大時(shí)代來臨的背景下，各機(jī)構(gòu)要時(shí)刻牢記“資本市場(chǎng)在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用”，切實(shí)扛起發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能的神圣責(zé)任和使命，回歸本源、練好內(nèi)功，努力提升專業(yè)化、特色化經(jīng)營(yíng)水平，夯實(shí)規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)，充分發(fā)揮好價(jià)值發(fā)現(xiàn)、資源配置、財(cái)富管理、風(fēng)險(xiǎn)駕馭等方面功能，更好服務(wù)吉林轄區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　會(huì)議強(qiáng)調(diào)，按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)部署，2021年，吉林轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管重點(diǎn)落實(shí)以下五方面工作。一是強(qiáng)化行業(yè)黨建引領(lǐng)作用，加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)黨建主體責(zé)任，促進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)深度融合，切實(shí)抓好市場(chǎng)維穩(wěn)工作，結(jié)合行業(yè)文化建設(shè)等工作，積極組織開展聯(lián)學(xué)聯(lián)建、慶祝建黨100周年活動(dòng)。

　　二是嚴(yán)守不發(fā)生區(qū)域系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，壓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，在轄區(qū)組織開展“投行質(zhì)量提升年”和“債券兌付風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治”專項(xiàng)活動(dòng)，打好風(fēng)險(xiǎn)防控攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。

　　三是堅(jiān)持“零容忍”方針，持續(xù)加大對(duì)違法違規(guī)行為打擊力度，實(shí)施全程監(jiān)管、全鏈條問責(zé)，有效傳導(dǎo)監(jiān)管壓力。轄區(qū)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化內(nèi)部問責(zé)，增強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作的內(nèi)生動(dòng)力。

　　四是充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，強(qiáng)化監(jiān)管服務(wù)，鼓勵(lì)引導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)發(fā)揮創(chuàng)新投融資服務(wù)功能，積極參與轄區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供高質(zhì)量服務(wù)。

　　五是夯實(shí)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行基礎(chǔ)，加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控體系機(jī)制建設(shè)，開展“基礎(chǔ)制度落實(shí)年”專項(xiàng)活動(dòng)，督導(dǎo)機(jī)構(gòu)做好重要基礎(chǔ)制度落實(shí)，推動(dòng)轄區(qū)市場(chǎng)整體規(guī)范運(yùn)作水平再上新臺(tái)階。