厚植“忠、專、實”文化底蘊 推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會主席易會滿5月22日在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上指出，行業(yè)文化是證券經(jīng)營機構(gòu)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“內(nèi)功”和根基。他希望，證券行業(yè)切實擔負起行業(yè)文化建設的主體責任，促使“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”在全行業(yè)內(nèi)化于心外化于行，久久為功厚植“忠、專、實”的行業(yè)文化底蘊，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領和精神支撐。

　　接受中國證券報記者采訪的業(yè)內(nèi)人士表示，文化建設是一項“基因工程”，要做到文化建設與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合。推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，應準確把握新時代證券行業(yè)文化的核心理念和重要內(nèi)涵，持守合規(guī)底線，走專業(yè)化發(fā)展之路。

　　行業(yè)文化付諸實踐 試點落地初見成效

　　2019年11月，證券基金行業(yè)召開文化建設動員大會，易會滿提出“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，在全行業(yè)逐步形成共識并付諸積極行動。

　　據(jù)了解，推動文化建設試點落地，證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）成立由黨委書記任組長的行業(yè)文化建設工作領導小組，并成立證券行業(yè)文化建設委員會，發(fā)揮專業(yè)委員會“共建、共治、共享”平臺作用，推動行業(yè)文化建設工作。具體來看，一方面，健全完善自律規(guī)則體系，為文化建設提供制度支撐。其中，在推動行業(yè)文化建設方面，協(xié)會研究起草了《證券行業(yè)文化建設十要素》已于2月28日正式發(fā)布。2020年3月，協(xié)會正式發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，加強證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)管理，深入推進廉潔文化建設；8月發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，倡導證券公司將職業(yè)道德要求落實到從業(yè)人員管理、道德風險管理等體系中，加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育，提升職業(yè)道德水平。目前，協(xié)會已制定《證券行業(yè)誠信準則》《證券公司聲譽風險管理指引》；按照新《證券法》的要求，修訂《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，進一步強化對從業(yè)人員自律管理，促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。另一方面，研究建立獎優(yōu)懲劣工作機制，發(fā)揮文化建設激勵約束作用。2019年至2020年底，協(xié)會采取自律措施48件，包括對證券從業(yè)人員的紀律處分13件、自律管理措施13件，對會員單位的自律管理措施22件。再者，持續(xù)加強職業(yè)誠信教育，提升從業(yè)人員職業(yè)道德水平。

　　“經(jīng)過一年多的持續(xù)推進，各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、優(yōu)化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。突出表現(xiàn)在結(jié)合行業(yè)文化核心價值觀，拓展公司文化內(nèi)涵；文化建設與公司治理相融合，發(fā)揮黨組織核心作用；建立健全制度機制，保障文化建設落地；加強選人用人管理，優(yōu)化考核激勵機制；加大文化培訓宣導，推動文化入腦入心等方面�！眳f(xié)會有關負責人指出。

　　湘財證券副總裁、研究所所長兼首席經(jīng)濟學家李康認為，行業(yè)文化建設初見成效，但厚植“忠、專、實”的行業(yè)文化底蘊仍需久久為功�！爸�，即忠誠、誠信，要具有保護投資者意識和良好的職業(yè)操守；專，則涵蓋了專業(yè)能力、專業(yè)特色、專業(yè)優(yōu)勢等內(nèi)容，要培養(yǎng)具備專業(yè)主義精神的人才隊伍等，并加快補齊工匠精神、專業(yè)精神；實，指的是踏實、穩(wěn)健，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領和精神支撐。建設高質(zhì)量的投資銀行和財富管理機構(gòu)，需要厚植行業(yè)文化底蘊�！崩羁颠M一步表示。

　　持守合規(guī)底線 鑄造文化內(nèi)核

　　易會滿指出，合規(guī)經(jīng)營始終是證券公司生存發(fā)展不可逾越的底線，風控能力是證券公司把握好風險和收益平衡、確保長期健康發(fā)展的有效抓手。專家表示，證券公司文化體系建設，首先在于樹立和落實合規(guī)底線的文化意識。

　　“正如監(jiān)管人士所言，證券經(jīng)營機構(gòu)是風險定價與風險管理的專業(yè)機構(gòu)，風控合規(guī)更加關鍵。此次監(jiān)管部門也對行業(yè)風險管理提出了更加嚴格的要求，其中，對重資本業(yè)務的適度發(fā)展和創(chuàng)新，對建立有效的風控前置程序以及強大的風險文化體系，對強化技術、聲譽等方面的風險管理等提出了諸多要求。可以預期，監(jiān)管部門‘建制度’將進一步強化行業(yè)的風控能力，提高合規(guī)意識�！眹�信證券首席風險官曾信指出。

　　李康認為，持守合規(guī)底線，還要嚴懲違法違規(guī)行為，倒逼機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營�！皩τ谑袌龀霈F(xiàn)‘偽市值管理’等各類違規(guī)現(xiàn)象，監(jiān)管部門應秉持‘零容忍’態(tài)度，對資本市場各類違法違規(guī)行為動真格、出重拳。還應促進行業(yè)文化建設與監(jiān)管分類掛鉤，研究設立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設專項指標。”李康說。

　　“一方面，應加強內(nèi)部長效機制，提升合規(guī)運營的制度有效性。例如制定公司合規(guī)管理制度、辦法和評價等內(nèi)部機制，規(guī)定公司經(jīng)營管理主要負責人、高級管理人員、各單位負責人積極培育公司合規(guī)文化職責內(nèi)容，建立健全與公司發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系，確保內(nèi)部風險控制有效運行。另一方面，證券從業(yè)人員必須建立長期發(fā)展的價值體系，明確行為規(guī)范，加強文化道德建設工作�！泵裆�證券董事長馮鶴年指出。

　　固本強基補齊短板 走專業(yè)化發(fā)展之路

　　易會滿強調(diào)，專業(yè)是行業(yè)機構(gòu)安身立命之本。行業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須堅持專業(yè)化發(fā)展道路，在“特色、強項、專長、精品”方面多下功夫。他還提出，針對社會廣泛關注的行業(yè)風氣和文化中存在影響行業(yè)持續(xù)發(fā)展的問題，需要加快補齊工匠精神、專業(yè)精神、投資者保護意識以及良好職業(yè)操守等短板，糾正過度激勵、短期激勵等不良風氣。專家指出，行業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，應將文化建設融入公司治理，同時補齊短板、固本強基，走專業(yè)化發(fā)展之路。

　　“根據(jù)監(jiān)管部門的部署，證券行業(yè)將迎來全方位的專業(yè)發(fā)展。以投行部門為例，監(jiān)管部門提出，既要強化保薦能力，力爭發(fā)現(xiàn)、推薦有價值公司；也要強化定價能力，使好公司融到合理資本。這需要極大提升證券公司治理水平和專業(yè)能力，形成崇尚專業(yè)的良好風尚。”曾信指出。

　　中金公司總裁助理、資產(chǎn)管理業(yè)務板塊負責人徐翌成日前表示，公司采取“制度+文化”雙管齊下的方式延續(xù)與強化專業(yè)精神。在制度方面，堅持高標準的內(nèi)部合規(guī)制度，高度重視員工的職業(yè)素養(yǎng)與從業(yè)操守，把住合規(guī)執(zhí)業(yè)、合法經(jīng)營的底線。在文化方面，鼓勵員工持續(xù)學習，公司定期組織各類專業(yè)技能培訓和主題廣泛的各類講座，充分利用公司平臺與業(yè)務優(yōu)勢強化員工專業(yè)技能，拓展員工思維與視野。通過打通內(nèi)部交流渠道、舉辦讀書會等活動為老中青三代員工提供分享交流的平臺，強化以老帶新，有效傳承公司文化。

　　“回歸業(yè)務本源，提升專業(yè)能力與效率。一是以注冊制為契機，推動投資銀行業(yè)務高階轉(zhuǎn)型。證券公司應加快推動投資銀行業(yè)務從傳統(tǒng)發(fā)行通道向保薦、定價、承銷的核心職能回歸，全方位夯實投資銀行項目篩選、資產(chǎn)定價、項目承銷、風險控制等綜合能力，重塑投資銀行業(yè)務邏輯。二是擁抱大資管時代，縱深推進財富管理轉(zhuǎn)型。三是統(tǒng)籌推進各業(yè)務協(xié)同，建立全業(yè)務鏈服務體系。”南京證券董事長李劍鋒指出。