證監(jiān)會(huì)：進(jìn)一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 加強(qiáng)債券承銷(xiāo)分類(lèi)監(jiān)管

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)7月14日消息，為深入貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，貫徹落實(shí)黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革重大決策部署，按照《關(guān)于深化債券注冊(cè)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》《關(guān)于注冊(cè)制下提高中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)》要求，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)高質(zhì)量執(zhí)業(yè)，證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)價(jià)辦法》)，進(jìn)一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，加強(qiáng)債券承銷(xiāo)分類(lèi)監(jiān)管。

　　2020年，證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法(試行)》，從制度與人員保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等五方面對(duì)證券公司開(kāi)展評(píng)價(jià)，在推動(dòng)證券公司規(guī)范債券執(zhí)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用。此次修訂，進(jìn)一步聚焦注冊(cè)制下提升債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量?jī)?nèi)涵和要求，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了全面優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)了對(duì)證券公司債券執(zhí)業(yè)行為的全方位、全鏈條的監(jiān)管評(píng)價(jià)�！对u(píng)價(jià)辦法》堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，突出監(jiān)管與市場(chǎng)引導(dǎo)并重，旨在推動(dòng)證券公司強(qiáng)化債券業(yè)務(wù)全流程規(guī)范管理，進(jìn)一步夯實(shí)注冊(cè)制下證券公司的“看門(mén)人”責(zé)任。

　　同時(shí)，按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進(jìn)協(xié)同發(fā)展的思路，此次《評(píng)價(jià)辦法》修訂，將企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)分類(lèi)評(píng)價(jià)一并納入，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范。按照企業(yè)債券職責(zé)劃轉(zhuǎn)過(guò)渡期安排，2023年企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和機(jī)制保持不變，相關(guān)工作正在推進(jìn)中。明年企業(yè)債券相關(guān)中介機(jī)構(gòu)將統(tǒng)一納入評(píng)價(jià)范圍。

　　證監(jiān)會(huì)表示，下一步將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)單位按照《評(píng)價(jià)辦法》相關(guān)要求，穩(wěn)妥開(kāi)展證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，同時(shí)，加強(qiáng)分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，引導(dǎo)證券公司不斷提升債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量，進(jìn)一步增強(qiáng)債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力。