證監(jiān)會：進一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務(wù)評價指標(biāo)體系 加強債券承銷分類監(jiān)管

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會7月14日消息，為深入貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟工作會議精神，貫徹落實黨和國家機構(gòu)改革重大決策部署，按照《關(guān)于深化債券注冊制改革的指導(dǎo)意見》《關(guān)于注冊制下提高中介機構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見》要求，進一步壓實中介機構(gòu)責(zé)任，引導(dǎo)中介機構(gòu)高質(zhì)量執(zhí)業(yè)，證監(jiān)會指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》(簡稱《評價辦法》)，進一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務(wù)評價指標(biāo)體系，加強債券承銷分類監(jiān)管。

　　2020年，證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》，從制度與人員保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實效、服務(wù)國家戰(zhàn)略等五方面對證券公司開展評價，在推動證券公司規(guī)范債券執(zhí)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用。此次修訂，進一步聚焦注冊制下提升債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量內(nèi)涵和要求，對評價指標(biāo)體系進行了全面優(yōu)化，實現(xiàn)了對證券公司債券執(zhí)業(yè)行為的全方位、全鏈條的監(jiān)管評價�！对u價辦法》堅持問題導(dǎo)向，突出監(jiān)管與市場引導(dǎo)并重，旨在推動證券公司強化債券業(yè)務(wù)全流程規(guī)范管理，進一步夯實注冊制下證券公司的“看門人”責(zé)任。

　　同時，按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進協(xié)同發(fā)展的思路，此次《評價辦法》修訂，將企業(yè)債券中介機構(gòu)分類評價一并納入，實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范。按照企業(yè)債券職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期安排，2023年企業(yè)債券中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和機制保持不變，相關(guān)工作正在推進中。明年企業(yè)債券相關(guān)中介機構(gòu)將統(tǒng)一納入評價范圍。

　　證監(jiān)會表示，下一步將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會等相關(guān)單位按照《評價辦法》相關(guān)要求，穩(wěn)妥開展證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，同時，加強分類評價結(jié)果運用，引導(dǎo)證券公司不斷提升債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量，進一步增強債券市場服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的能力。