四部門聯(lián)合發(fā)布打擊證券犯罪典型案例 證監(jiān)會：持續(xù)強化“嚴”監(jiān)管氛圍

　　9月9日，最高人民檢察院聯(lián)合最高人民法院、公安部、中國證監(jiān)會發(fā)布五宗證券犯罪典型案例，進一步亮明“零容忍”懲治證券犯罪的決心態(tài)度，彰顯證券行政執(zhí)法與刑事司法打擊合力。

　　證監(jiān)會表示，將不斷加強與公檢法機關的工作協(xié)同，依法嚴厲打擊證券違法犯罪活動，充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用，持續(xù)強化“嚴”的監(jiān)管氛圍，共同推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。

　　明確傳遞“零容忍”信號

　　“一個案例勝過一打文件。”2021年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》明確提出，充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用，向市場傳遞“零容忍”明確信號，推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。

　　證監(jiān)會表示，此次典型案例的發(fā)布，既是證監(jiān)會貫徹落實《意見》，依法嚴厲查處證券犯罪案件，向市場明確傳遞“零容忍”信號的重要舉措，也是向市場揭示證券違法犯罪手段，普及證券法律法規(guī)知識，加強投資者教育與保護的重要方式。據(jù)介紹，這批典型案例具有如下四方面的特點：

　　亮明“零容忍”懲治證券犯罪的決心態(tài)度。綜合運用行政處罰、市場禁入、刑事制裁、民事賠償法律手段，以執(zhí)法司法實際行動加大資本市場違法成本。依法嚴厲打擊“關鍵少數(shù)”，也不放過在犯罪中起較大作用的一般財務人員。

　　突出保障資本市場深化改革中心工作。典型案例輻射證券違法犯罪高發(fā)領域與重點環(huán)節(jié)，覆蓋上市公司實控人、重大資產(chǎn)重組交易對手方、公私募基金從業(yè)人員、內幕信息知情人等多元化主體。

　　彰顯證券行政執(zhí)法與刑事司法打擊合力。案件的成功突破，既取決于行政執(zhí)法人員的專業(yè)判斷、小心求證、細致工作，也得益于公安司法機關的執(zhí)法手段措施與準確適用法律。

　　兼顧釋法說理與引導宣傳的社會效果。典型案例在發(fā)揮正向聚焦、強化警示作用的同時，將為市場主體的行為后果提供穩(wěn)定的預期管理，有助于增強法治保護意識。

　　此次發(fā)布的五宗證券犯罪典型案例具體包括：馬某田等人違規(guī)披露、不披露重要信息、操縱證券市場案；郭某軍等人違規(guī)披露、不披露重要信息案；姜某君、柳某利用未公開信息交易案；王某、李某內幕交易案；鮮某背信損害上市公司利益、操縱證券市場案。 

　　“此次發(fā)布的五宗典型案例，涉及違規(guī)披露、不披露重要信息罪，操縱證券市場罪，利用未公開信息交易罪，內幕交易罪，背信損害上市公司利益罪等證券犯罪。”最高檢第四檢察廳廳長、最高檢駐證監(jiān)會檢察室主任張曉津9日在最高檢新聞發(fā)布會上介紹，這批典型案例覆蓋了當前證券犯罪的主要類型。

　　深化協(xié)同增強打擊合力

　　依法嚴厲打擊證券違法犯罪活動，營造資本市場良好生態(tài)，離不開各方面的協(xié)作配合。

　　據(jù)介紹，在辦理此次五宗典型案例過程中，證券監(jiān)管機構充分發(fā)揮行政監(jiān)管職能，依法立案調查、移送涉嫌犯罪證券案件；公安機關及時立案偵查、深挖犯罪線索，查清犯罪事實；檢察機關嚴把事實關、證據(jù)關、法律適用關，準確指控證明犯罪；人民法院依法審理、準確量刑，綜合運用多種手段挽回投資人損失。

　　“四部門協(xié)作配合、制約監(jiān)督，綜合運用行政處罰、市場禁入決定、刑事制裁措施，依法加大懲防證券違法犯罪力度，攜手向資本市場傳遞‘零容忍’的明確信號�！睆垥越蛘f。

　　證監(jiān)會稽查局副局長劉永強提到，近年來，各方面強化工作協(xié)同，推動增強證券犯罪打擊合力。充分發(fā)揮最高檢、公安部駐會辦公體制優(yōu)勢，持續(xù)深化證券監(jiān)管部門與公安司法機關工作協(xié)同，加強行政刑事執(zhí)法司法高效銜接，推動提升刑事案件落地率。上半年，證監(jiān)會依法向公安機關移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高檢。

　　公安部經(jīng)濟犯罪偵查局副局長李冰洋介紹，近年來，公安部門在行刑銜接、信息共享、宣傳預警、法律適用等方面，加強與證監(jiān)和檢法部門研商溝通，逐步健全各項協(xié)作機制，有效發(fā)揮工作合力。

　　值得一提的是，去年9月18日，最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室正式成立�！芭神v檢察辦案制度是一顆播種到資本市場土地的法治新種子，一年的時間剛剛生根發(fā)芽。接下來，駐會檢察室將繼續(xù)發(fā)揮‘駐’的優(yōu)勢，與證監(jiān)、司法機關互相配合、互相制約，不斷提升辦案質效，努力成長為保護資本市場健康發(fā)展的參天大樹。”張曉津說。

　　良好的法治環(huán)境，是資本市場健康有序穩(wěn)定發(fā)展的重要保障�！兑庖姟访鞔_提出依法嚴厲查處證券犯罪案件。據(jù)介紹，各執(zhí)法司法部門扎實推進資本市場執(zhí)法司法體系建設，依法打擊資本市場違法活動，維護投資者合法權益，取得積極成效。

　　劉永強介紹，上半年，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)堅持“零容忍”工作方針，突出執(zhí)法重點，提升執(zhí)法效能，辦理案件400余件，證券市場違法行為多發(fā)高發(fā)勢頭得到有效遏制。 

　　“最高法2020年7月下發(fā)《關于加強證券、期貨犯罪審判工作 依法嚴懲證券、期貨犯罪的通知》，要求全國法院以‘零容忍’的態(tài)度依法從嚴懲處證券、期貨犯罪。”最高法刑事審判第三庭副庭長祝二軍介紹，五年來，人民法院審結操縱證券、期貨市場，內幕交易、泄露內幕信息，利用未公開信息交易等3種證券犯罪案件共229件335人。

　　張曉津介紹，2021年至今年6月，全國檢察機關共起訴各類證券犯罪376人。其中，今年1-6月起訴147人，同比上升93.4%。辦理了一批有重大社會影響的財務造假、操縱市場、內幕交易等重點領域案件，形成打擊證券犯罪的高壓態(tài)勢。

　　李冰洋介紹，2018年1月至2022年8月，全國公安機關偵辦內幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場、違規(guī)信息披露、欺詐發(fā)行等證券期貨犯罪案件700余起，先后組織偵破了“康美藥業(yè)、康得新財務造假案”、“葉飛爆料系列案件”、“嘉美包裝黑嘴案”等市場影響大、社會關注度高的重特大證券犯罪案件；偵辦非法經(jīng)營證券、期貨犯罪案件1400余起，有力地維護了資本市場秩序，保護了投資者合法權益。