四部門聯(lián)合發(fā)布打擊證券犯罪典型案例 證監(jiān)會(huì)：持續(xù)強(qiáng)化“嚴(yán)”監(jiān)管氛圍

　　9月9日，最高人民檢察院聯(lián)合最高人民法院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布五宗證券犯罪典型案例，進(jìn)一步亮明“零容忍”懲治證券犯罪的決心態(tài)度，彰顯證券行政執(zhí)法與刑事司法打擊合力。

　　證監(jiān)會(huì)表示，將不斷加強(qiáng)與公檢法機(jī)關(guān)的工作協(xié)同，依法嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動(dòng)，充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用，持續(xù)強(qiáng)化“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍，共同推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場(chǎng)生態(tài)。

　　明確傳遞“零容忍”信號(hào)

　　“一個(gè)案例勝過(guò)一打文件�！�2021年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》明確提出，充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用，向市場(chǎng)傳遞“零容忍”明確信號(hào)，推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場(chǎng)生態(tài)。

　　證監(jiān)會(huì)表示，此次典型案例的發(fā)布，既是證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》，依法嚴(yán)厲查處證券犯罪案件，向市場(chǎng)明確傳遞“零容忍”信號(hào)的重要舉措，也是向市場(chǎng)揭示證券違法犯罪手段，普及證券法律法規(guī)知識(shí)，加強(qiáng)投資者教育與保護(hù)的重要方式。據(jù)介紹，這批典型案例具有如下四方面的特點(diǎn)：

　　亮明“零容忍”懲治證券犯罪的決心態(tài)度。綜合運(yùn)用行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事制裁、民事賠償法律手段，以執(zhí)法司法實(shí)際行動(dòng)加大資本市場(chǎng)違法成本。依法嚴(yán)厲打擊“關(guān)鍵少數(shù)”，也不放過(guò)在犯罪中起較大作用的一般財(cái)務(wù)人員。

　　突出保障資本市場(chǎng)深化改革中心工作。典型案例輻射證券違法犯罪高發(fā)領(lǐng)域與重點(diǎn)環(huán)節(jié)，覆蓋上市公司實(shí)控人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)手方、公私募基金從業(yè)人員、內(nèi)幕信息知情人等多元化主體。

　　彰顯證券行政執(zhí)法與刑事司法打擊合力。案件的成功突破，既取決于行政執(zhí)法人員的專業(yè)判斷、小心求證、細(xì)致工作，也得益于公安司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法手段措施與準(zhǔn)確適用法律。

　　兼顧釋法說(shuō)理與引導(dǎo)宣傳的社會(huì)效果。典型案例在發(fā)揮正向聚焦、強(qiáng)化警示作用的同時(shí)，將為市場(chǎng)主體的行為后果提供穩(wěn)定的預(yù)期管理，有助于增強(qiáng)法治保護(hù)意識(shí)。

　　此次發(fā)布的五宗證券犯罪典型案例具體包括：馬某田等人違規(guī)披露、不披露重要信息、操縱證券市場(chǎng)案；郭某軍等人違規(guī)披露、不披露重要信息案；姜某君、柳某利用未公開(kāi)信息交易案；王某、李某內(nèi)幕交易案；鮮某背信損害上市公司利益、操縱證券市場(chǎng)案。 

　　“此次發(fā)布的五宗典型案例，涉及違規(guī)披露、不披露重要信息罪，操縱證券市場(chǎng)罪，利用未公開(kāi)信息交易罪，內(nèi)幕交易罪，背信損害上市公司利益罪等證券犯罪�！弊罡邫z第四檢察廳廳長(zhǎng)、最高檢駐證監(jiān)會(huì)檢察室主任張曉津9日在最高檢新聞發(fā)布會(huì)上介紹，這批典型案例覆蓋了當(dāng)前證券犯罪的主要類型。

　　深化協(xié)同增強(qiáng)打擊合力

　　依法嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動(dòng)，營(yíng)造資本市場(chǎng)良好生態(tài)，離不開(kāi)各方面的協(xié)作配合。

　　據(jù)介紹，在辦理此次五宗典型案例過(guò)程中，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮行政監(jiān)管職能，依法立案調(diào)查、移送涉嫌犯罪證券案件；公安機(jī)關(guān)及時(shí)立案?jìng)刹�、深挖犯罪線索，查清犯罪事實(shí)；檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)把事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)、法律適用關(guān)，準(zhǔn)確指控證明犯罪；人民法院依法審理、準(zhǔn)確量刑，綜合運(yùn)用多種手段挽回投資人損失。

　　“四部門協(xié)作配合、制約監(jiān)督，綜合運(yùn)用行政處罰、市場(chǎng)禁入決定、刑事制裁措施，依法加大懲防證券違法犯罪力度，攜手向資本市場(chǎng)傳遞‘零容忍’的明確信號(hào)�！睆垥越蛘f(shuō)。

　　證監(jiān)會(huì)稽查局副局長(zhǎng)劉永強(qiáng)提到，近年來(lái)，各方面強(qiáng)化工作協(xié)同，推動(dòng)增強(qiáng)證券犯罪打擊合力。充分發(fā)揮最高檢、公安部駐會(huì)辦公體制優(yōu)勢(shì)，持續(xù)深化證券監(jiān)管部門與公安司法機(jī)關(guān)工作協(xié)同，加強(qiáng)行政刑事執(zhí)法司法高效銜接，推動(dòng)提升刑事案件落地率。上半年，證監(jiān)會(huì)依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高檢。

　　公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局副局長(zhǎng)李冰洋介紹，近年來(lái)，公安部門在行刑銜接、信息共享、宣傳預(yù)警、法律適用等方面，加強(qiáng)與證監(jiān)和檢法部門研商溝通，逐步健全各項(xiàng)協(xié)作機(jī)制，有效發(fā)揮工作合力。

　　值得一提的是，去年9月18日，最高檢駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢察室正式成立�！芭神v檢察辦案制度是一顆播種到資本市場(chǎng)土地的法治新種子，一年的時(shí)間剛剛生根發(fā)芽。接下來(lái)，駐會(huì)檢察室將繼續(xù)發(fā)揮‘駐’的優(yōu)勢(shì)，與證監(jiān)、司法機(jī)關(guān)互相配合、互相制約，不斷提升辦案質(zhì)效，努力成長(zhǎng)為保護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的參天大樹(shù)�！睆垥越蛘f(shuō)。

　　良好的法治環(huán)境，是資本市場(chǎng)健康有序穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。《意見(jiàn)》明確提出依法嚴(yán)厲查處證券犯罪案件。據(jù)介紹，各執(zhí)法司法部門扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)執(zhí)法司法體系建設(shè)，依法打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，取得積極成效。

　　劉永強(qiáng)介紹，上半年，證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)堅(jiān)持“零容忍”工作方針，突出執(zhí)法重點(diǎn)，提升執(zhí)法效能，辦理案件400余件，證券市場(chǎng)違法行為多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到有效遏制。 

　　“最高法2020年7月下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券、期貨犯罪審判工作 依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪的通知》，要求全國(guó)法院以‘零容忍’的態(tài)度依法從嚴(yán)懲處證券、期貨犯罪。”最高法刑事審判第三庭副庭長(zhǎng)祝二軍介紹，五年來(lái)，人民法院審結(jié)操縱證券、期貨市場(chǎng)，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，利用未公開(kāi)信息交易等3種證券犯罪案件共229件335人。

　　張曉津介紹，2021年至今年6月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴各類證券犯罪376人。其中，今年1-6月起訴147人，同比上升93.4%。辦理了一批有重大社會(huì)影響的財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重點(diǎn)領(lǐng)域案件，形成打擊證券犯罪的高壓態(tài)勢(shì)。

　　李冰洋介紹，2018年1月至2022年8月，全國(guó)公安機(jī)關(guān)偵辦內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、操縱市場(chǎng)、違規(guī)信息披露、欺詐發(fā)行等證券期貨犯罪案件700余起，先后組織偵破了“康美藥業(yè)、康得新財(cái)務(wù)造假案”、“葉飛爆料系列案件”、“嘉美包裝黑嘴案”等市場(chǎng)影響大、社會(huì)關(guān)注度高的重特大證券犯罪案件；偵辦非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨犯罪案件1400余起，有力地維護(hù)了資本市場(chǎng)秩序，保護(hù)了投資者合法權(quán)益。