因技術(shù)能力不足等問(wèn)題 永商期貨被采取責(zé)令改正措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）黑龍江證監(jiān)局網(wǎng)站9月26日披露了對(duì)永商期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)黑龍江證監(jiān)局調(diào)查，永商期貨有限公司在公司治理和信息技術(shù)等方面存在問(wèn)題。

　　其中，在公司治理方面，永商期貨開(kāi)戶由交易風(fēng)控部負(fù)責(zé)，客戶回訪由稽核合規(guī)部負(fù)責(zé)。在信息技術(shù)方面，2022年5月23日，永商期貨主機(jī)房服務(wù)器遭到網(wǎng)絡(luò)攻擊，導(dǎo)致公司客戶無(wú)法登陸交易系統(tǒng)。截至2022年6月23日，公司主機(jī)房尚未恢復(fù)正常運(yùn)行。技術(shù)人員人數(shù)不符合要求。災(zāi)備機(jī)房備份能力不符合規(guī)定，互聯(lián)網(wǎng)與生產(chǎn)網(wǎng)未有效隔離，公司網(wǎng)絡(luò)安全管理與防護(hù)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與審計(jì)存在漏洞。

　　黑龍江證監(jiān)局指出，上述問(wèn)題反映永商期貨合規(guī)意識(shí)淡薄、技術(shù)能力不足、運(yùn)維管理存在較大漏洞，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第（一）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)，《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條的規(guī)定，決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　黑龍江證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，永商期貨應(yīng)全面整改，完善部門(mén)和崗位設(shè)置，加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)，增加信息技術(shù)人員配備，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。同時(shí)，要對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。應(yīng)于3個(gè)月內(nèi)完成上述問(wèn)題整改并向黑龍江證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。