中基協(xié)公布第三十三批疑似失聯(lián)私募名單

　　日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）公布了失聯(lián)私募機構(gòu)最新情況并公示第三十三批疑似失聯(lián)的私募名單。中基協(xié)稱，近期在自律核查工作中發(fā)現(xiàn)35家新增疑似失聯(lián)私募基金管理人，并提示疑似失聯(lián)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時登錄Ambers系統(tǒng)辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料，5個工作日內(nèi)未辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料的，將認定為“失聯(lián)（異常）”私募機構(gòu)，在私募基金管理人分類信息公示頁面進行公示，并在私募基金管理人“機構(gòu)誠信信息”欄目標(biāo)識。

　　“失聯(lián)（異常）”私募機構(gòu)滿三個月仍未辦理相關(guān)待辦任務(wù)并按要求提供簽章材料的，中基協(xié)將依據(jù)《關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機構(gòu)自律機制及公示第十一批失聯(lián)私募機構(gòu)的公告》注銷其私募基金管理人登記。

　　據(jù)悉，截至2020年1月2日，中基協(xié)已公告北京中金華創(chuàng)投資管理有限公司等1067家疑似失聯(lián)私募基金管理人。這份最新的失聯(lián)私募名單中也有多家公司頗具故事性，下面《每日經(jīng)濟新聞》記者就給大家梳理一下。

　　承認挪用資金的良卓資產(chǎn)

　　2019年初，上海洗霸、中原內(nèi)配、四方達、康力電梯等多家上市公司均發(fā)布公告，稱因基金管理人上海良卓資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱良卓資產(chǎn)）涉嫌違規(guī)，公司所認購私募基金產(chǎn)品存在重大違約風(fēng)險，可能導(dǎo)致相關(guān)投資資金不能如期、足額收回。四家公司已到期尚未兌付或尚未到期的份額合計2.84億元。

　　事實上，根據(jù)彼時媒體的報道，良卓資產(chǎn)旗下共有8只私募基金違約，2019年初需兌付的金額為17.5億元，并且承認挪用資金用于股權(quán)投資和證券投資，給出的解決方案則是盡快變現(xiàn)相關(guān)資產(chǎn)。

　　中基協(xié)的備案信息顯示，良卓資產(chǎn)成立于2015年1月、注冊資本2000萬元。而且2019年8月，該公司就被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。2019年10月，上海洗霸發(fā)布公告稱，因公司認購的“良卓資產(chǎn)銀通2號票據(jù)投資私募基金”發(fā)生重大違約事件，已向上海市寶山區(qū)人民法院提交了民事起訴狀及相關(guān)材料，并已取得案件受理通知書。

　　“二進宮”的國匯鼎盛

　　　這份名單里還有一個名字，此前也曾出現(xiàn)在中基協(xié)的失聯(lián)私募名單里，那就是國匯鼎盛（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱國匯鼎盛）。

　　2017年8月，中基協(xié)發(fā)布了第15批失聯(lián)私募機構(gòu)。這批名單中一共有10家擬失聯(lián)機構(gòu)，其中就有國匯鼎盛。

　　中基協(xié)備案信息顯示，國匯鼎盛成立于2016年1月、登記于2016年8月，注冊資本5億元，備案的基金產(chǎn)品有一只，名為“國匯鼎盛私募股權(quán)投資基金1號”。而在“機構(gòu)誠信信息”這一欄中，國匯鼎盛被標(biāo)注為“異常機構(gòu)”，異常原因為“未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計兩次及以上；未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告”。

　　回過頭來看中基協(xié)最新公布的名單，國匯鼎盛也位列其中。不知道這家“二進宮”的機構(gòu)這次又會如何處理?

　　人去樓空的鑫匯元

　　　2019年11月初有媒體報道稱，有投資者購買的“泰合六號私募投資基金”到期并未兌付，而該基金的管理人正是深圳鑫匯元投資管理有限公司（以下簡稱鑫匯元）。

　　值得玩味的是，這家公司與先鋒集團有著千絲萬縷的聯(lián)系。從表面上看，鑫匯元與先鋒集團沒有關(guān)系，但層層穿透以后，先鋒系公司聯(lián)合創(chuàng)業(yè)擔(dān)保集團（現(xiàn)聯(lián)合創(chuàng)業(yè)融資擔(dān)保集團）曾是該基金管理人股東，2017年12月21日，變更為自然人許琳。

　　不過根據(jù)監(jiān)管在當(dāng)月發(fā)布的答復(fù)函，其赴鑫匯元在深圳市市場監(jiān)督管理局及中基協(xié)登記的辦公地址進行現(xiàn)場核查時發(fā)現(xiàn)，上述地址已人去樓空。在監(jiān)管機構(gòu)聯(lián)系公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事黃杰時，黃杰表示，其本人已于2019年6月離職，無法提供鑫匯元的相關(guān)資料。該公司還稱，合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人王芳琴、投融資部負責(zé)人柳荊菁及其他員工現(xiàn)均已離職。

　　曾被責(zé)令改正的銀泰基金

　　還有一家機構(gòu)曾被監(jiān)管責(zé)令改正，那就是黑龍江省銀泰股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱銀泰基金）。

　　根據(jù)中基協(xié)備案信息，銀泰基金成立于2014年8月、登記于2015年1月，注冊資本2000萬元，備案基金產(chǎn)品有一只，即“銀票通”契約型私募股權(quán)投資基金。在“機構(gòu)誠信信息”一欄中，該公司被列為異常機構(gòu)。

　　值得一提的是，在2019年8月，銀泰基金還被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正。根據(jù)這份監(jiān)管措施，監(jiān)管機構(gòu)于2019年7月4日對銀泰基金的基金運行情況實施了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：公司在中國基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址為哈爾濱市康順街20號，現(xiàn)場檢查期間，占有、使用該地址的為其他單位，實際情況與中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的信息不符。

　　監(jiān)管機構(gòu)表示，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定，依照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)要求銀泰基金立即停止上述違規(guī)行為，予以改正并向監(jiān)管方面提交書面報告。

　　不過銀泰基金似乎并未按照監(jiān)管措施來執(zhí)行，4個月之后直接登上了中基協(xié)的失聯(lián)私募名單。