因存在違規(guī)委托第三方從事客戶招攬等行為 國金證券營業(yè)部一員工被出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）四川證監(jiān)局網(wǎng)站9月23日披露關(guān)于對(duì)孫福川采取出具警示函措施的決定。經(jīng)四川證監(jiān)局調(diào)查，孫福川在國金證券股份有限公司攀枝花新源路證券營業(yè)部任職期間存在在未識(shí)別客戶信息情況下委托第三方從事客戶招攬，并要求賬戶持有方按指示進(jìn)行基金交易，承諾承擔(dān)投資損失并獲取相應(yīng)業(yè)績績效獎(jiǎng)勵(lì)的行為。 

　　四川證監(jiān)局稱，孫福川的上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十條第（三）項(xiàng)和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條、第十二條第（三）、（八）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四、二十六條的規(guī)定，決定對(duì)孫福川采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。