淬煉指數(shù)投資之道 國泰基金打造行業(yè)ETF王者
中證網(wǎng)訊（記者 徐金忠）3月31日，第十七屆金牛獎(jiǎng)揭曉，國泰中證全指證券公司ETF（512880）榮獲三年期開放式指數(shù)型持續(xù)優(yōu)勝金�；�。在幾乎被寬基產(chǎn)品“壟斷”的指數(shù)基金獲獎(jiǎng)名單中，證券ETF作為唯一獲評的行業(yè)ETF產(chǎn)品，顯得非常特別。
“有點(diǎn)特別”“另辟蹊徑”也是行業(yè)中不少人對于國泰基金旗下ETF產(chǎn)品線的印象。國泰基金量化投資總監(jiān)梁杏曾經(jīng)在接受專訪時(shí)表示：“我們不喜歡往太擁擠的路徑上走，也希望能夠堅(jiān)持自己獨(dú)特的屬性和基因，做我們相信是有價(jià)值的事情�！�
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至3月20日，國內(nèi)A股股票類ETF公司規(guī)模排行榜中，國泰基金以459.92億元的規(guī)模位居第3名。從投資范圍來看，目前國泰旗下16只ETF產(chǎn)品廣泛覆蓋A股、美股、債券、貨幣、商品等不同資產(chǎn)，能夠滿足投資者進(jìn)行大類資產(chǎn)配置的需求。在具體行業(yè)上，國泰基金已經(jīng)發(fā)行了包括金融、鋼鐵、軍工、計(jì)算機(jī)、證券、生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體、新能源汽車、煤炭、家電等眾多行業(yè)ETF產(chǎn)品，這些名目眾多、特色各異的ETF產(chǎn)品，形成了風(fēng)格獨(dú)具的“行業(yè)ETF百寶箱”，能夠滿足不同投資者的配置需求，幫助投資者把握行業(yè)輪動機(jī)會。
資料顯示，國泰基金在ETF領(lǐng)域布局很早。自2011年發(fā)行全市場第一只行業(yè)ETF產(chǎn)品（國泰上證180金融ETF）以來，國泰基金持續(xù)深耕布局行業(yè)ETF。2013年開始，國泰基金在ETF領(lǐng)域持續(xù)發(fā)力，先后發(fā)行國內(nèi)首批國債ETF、國內(nèi)首批“跨市場、跨監(jiān)管、跨系統(tǒng)”的黃金ETF、以及國內(nèi)首批跨時(shí)區(qū)的納指ETF，這三只基金分別跟蹤國債市場、貴金屬市場、海外市場。之后，國泰基金又陸續(xù)推出了國內(nèi)首只軍工行業(yè)ETF、首只證券行業(yè)ETF等旗艦產(chǎn)品。這些產(chǎn)品在為投資者提供全新選擇的同時(shí)，均為后來者樹立了行業(yè)標(biāo)桿。
2019年，國泰基金憑借在ETF領(lǐng)域深耕多年培養(yǎng)的敏銳嗅覺，推出“科創(chuàng)四杰”，布局了國內(nèi)第一只生物藥細(xì)分行業(yè)ETF（生物醫(yī)藥ETF）、第一只半導(dǎo)體全產(chǎn)業(yè)鏈ETF（半導(dǎo)體50ETF）、第一只計(jì)算機(jī)行業(yè)ETF（計(jì)算機(jī)ETF）、第一只通信行業(yè)ETF（通信ETF），產(chǎn)品規(guī)模和流動性均位居行業(yè)前列。
今年以來，國泰基金繼續(xù)尋找具有一定的市場需求和市場容量“可以插上ETF翅膀”的行業(yè)。“老基建”與“新基建”齊頭并進(jìn)，在傳統(tǒng)的周期性行業(yè)中，布局了市場上的首只鋼鐵ETF和煤炭ETF，在新興的朝陽行業(yè)中，上市了深交所的第一只新能源汽車主題ETF。
和市場上很多“熱門”ETF產(chǎn)品不太一樣的是，國泰基金旗下的許多產(chǎn)品首發(fā)規(guī)模不大，而是在不斷的培育與養(yǎng)成中，逐漸從“小苗”成長為“大樹”。比如剛剛獲得金牛獎(jiǎng)的證券ETF，在2017年初的規(guī)模只有1.47億元，如今已經(jīng)達(dá)到181億元（截至3月20日）；又比如在年初行情中備受市場關(guān)注的半導(dǎo)體50ETF，首發(fā)規(guī)模僅2.78億元，短短半年就突破了百億元，這些產(chǎn)品的成長爆發(fā)力在業(yè)內(nèi)都是很少見的；通信ETF首發(fā)規(guī)模4.76億元，上市第二個(gè)交易日規(guī)模翻倍，如今規(guī)模達(dá)到41億元。
基金規(guī)模的快速增長，除了得益于產(chǎn)品本身的優(yōu)勢，也與基金公司在產(chǎn)品培育和養(yǎng)成上的付出密不可分。無論是全面調(diào)動做市商資源，還是在市場上進(jìn)行大量的ETF的分析和推廣，國泰基金的初心始終是給市場提供流動性較好且有市場需求的ETF，方便大家能夠便利地使用ETF這個(gè)投資工具去實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。“我們希望好的產(chǎn)品種子發(fā)出來種下去，然后慢慢培育，長成一棵大樹”，國泰基金量化投資事業(yè)部總監(jiān)梁杏說。
國泰基金希望給大家提供好的ETF產(chǎn)品，也希望能有更多的人了解ETF工具，使用ETF工具，通過ETF產(chǎn)品收獲財(cái)富。在投資者教育方面，國泰基金同樣付出了“十二分認(rèn)真”的努力。公眾號“ETF和LOF圈”是行業(yè)內(nèi)最早、最成熟、也是最受投資者歡迎的ETF投教公眾號之一。從最開始“圈主”梁杏單槍匹馬寫作公眾號，到后來整個(gè)團(tuán)隊(duì)的群策群力，點(diǎn)評時(shí)事熱點(diǎn)，科普投資常識，和投資者溝通交流，現(xiàn)在的“ETF和LOF圈”不僅是個(gè)自媒體平臺，更吸引了一批ETF愛好者和投資人，形成了很強(qiáng)的用戶習(xí)慣和用戶粘性。今年以來，受到疫情影響，大量投資者選擇在線上觀看直播路演，國泰基金共開展六十余場線上活動，吸引了數(shù)十萬投資者參與觀看。
隨著市場的不斷成熟，ETF市場正在形成強(qiáng)者恒強(qiáng)的“馬太效應(yīng)”，國泰基金作為在ETF領(lǐng)域具有領(lǐng)先優(yōu)勢的基金管理公司之一，規(guī)模優(yōu)勢十分明顯。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至3月20日，國泰基金旗下11只行業(yè)ETF總規(guī)模近460億元，其中，國泰基金坐擁兩只規(guī)模超過百億元的ETF產(chǎn)品，分別是證券ETF（規(guī)模181億元）和半導(dǎo)體50ETF（規(guī)模129億元），是行業(yè)ETF領(lǐng)域當(dāng)之無愧的排頭兵。
