海通資管副總、首席風(fēng)險官兼合規(guī)總監(jiān)兩高管同日離任 此前公司收證監(jiān)會罰單

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）5月21日，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司（下稱海通資管）發(fā)布兩則關(guān)于高級管理人員變更公告，張士軍因工作調(diào)整于2021年5月20日離任副總經(jīng)理，李雪因工作調(diào)整于2021年5月20日離任海通資管首席風(fēng)險官兼合規(guī)總監(jiān)，在擬任合規(guī)總監(jiān)取得任職資格前，由公司總經(jīng)理李井偉代為履行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)。

　　此前3月24日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息，對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對海通證券采取責(zé)令暫停為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責(zé)任人及負有管理責(zé)任的人員采取認定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

　　經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險，對市場造成嚴重負面影響。在2019年12月證監(jiān)會指導(dǎo)滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。

　　同時，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，業(yè)務(wù)隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風(fēng)控機制存在缺失。根據(jù)違規(guī)事實和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬對海通證券、海通資管采取前述監(jiān)管措施，并對相關(guān)責(zé)任人員嚴肅追責(zé)。

　　此前，海通證券也發(fā)布公告稱，對違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關(guān)責(zé)任人，公司分別給予警告、通報批評等處分，并給予經(jīng)濟處罰。