如何認(rèn)購處在發(fā)行期的ETF（上）

　　（1）對于股票ETF，投資者可選擇三種方式認(rèn)購

　　投資者可以選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購三種方式認(rèn)購處于發(fā)行期的ETF。其中“網(wǎng)”是指交易所網(wǎng)上系統(tǒng)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購；網(wǎng)下股票認(rèn)購以股票進(jìn)行認(rèn)購。ETF具體開通的認(rèn)購方式以基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)。

　　1）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購：投資者通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司，通過交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金認(rèn)購ETF。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請，單一賬戶每筆認(rèn)購份額應(yīng)為1000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。

　　2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購：投資者通過基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金認(rèn)購ETF。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請，投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額限制由基金管理人確定。投資者可以多次認(rèn)購,累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。

　　3）網(wǎng)下股票認(rèn)購：投資者通過基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票認(rèn)購ETF。網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報(bào)，用于認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)的成份股和已經(jīng)公告的備選成份股，具體名單以基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)。投資者可多次提交認(rèn)購申請，個股認(rèn)購規(guī)模一般不超過該個股在指數(shù)中的權(quán)重。投資者在基金份額募集期間可以重復(fù)認(rèn)購。

　　（2）ETF的募集期限

　　ETF募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體募集時間詳見基金份額發(fā)售公告及銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告。

　　（3）認(rèn)購費(fèi)用收取

　　ETF的認(rèn)購費(fèi)用在投資人認(rèn)購基金份額時收取。基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。每只ETF的認(rèn)購費(fèi)不完全相同，詳見基金發(fā)售公告。

　　選自深圳證券交易所基金管理部編著的《深交所ETF投資問答》（中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社2024年版）