【編者按】
內幕交易者就好比股市中的“碩鼠”，不斷侵蝕資本市場的財富和信用，危及資本市場的繁榮與穩(wěn)定?；厥走^去，股市有多少碩鼠橫行于世，如今，又有多少碩鼠鋃鐺入獄。
近日，多宗證監(jiān)會依法處罰的內幕交易案件被陸續(xù)披露，包括查處過程、調查細節(jié)等鮮活內容。天網恢恢疏而不漏，在監(jiān)管層的全面、從嚴監(jiān)管下，違法違規(guī)人員最終被查處，也同時給資本市場參與人員敲響了警鐘。本期特別策劃，我們來說說“內幕交易”那些事兒。
典型案例
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弟弟羅楊穎比羅向陽小三歲，二人同為新時代證券員工，羅楊穎時任新時代證券許昌智慧大道營業(yè)部(原許繼大道營業(yè)部)營銷總監(jiān)。2014年3月17日至6月16日間，羅氏兄弟利用實際控制的“汪某英”賬戶交易“黃河旋風”，內幕信息敏感期內買入賣出后虧損486.7元。[詳細...] |
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2016年從嚴監(jiān)管、違規(guī)嚴懲的監(jiān)管重拳之下，一系列證券違規(guī)案件被清算問責。近日，申萬菱信前基金經理張鵬“老鼠倉”內幕交易案的查處經過在近日被曝光。據介紹，制度建設方面，申萬菱信公司在投研人員行為管理方面的內控制度完備、合規(guī)。[詳細...] |
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誰也不曾料到，中國人民大學商學院教授會陷入內幕交易的調查漩渦中。一面是教書育人的良師形象，一面是知法犯法內幕交易一只股票、短線交易三只股票的涉案當事人，宋常的AB面在證監(jiān)會稽查人員的層層調查下逐漸清晰：他是14家上市公司的獨董，也是資本市場稽查亮劍被揪出的擾亂市場秩序的鼠狼之輩。[詳細...] |
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林木治有個兒子叫林志勇，2014年7月的一天，林木治對兒子說：有只股票不錯，叫“鴻達興業(yè)”，你買買吧！隨即，聽話的兒子心領神會將210萬元轉入賬戶，在2014年7月8日買進24萬多股“鴻達興業(yè)”股票，買入金額197萬多元，占到自有賬戶可用資金的98.73%。這距離他5月28日開戶，僅僅過去不到兩個月的時間。[詳細...] |
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公開資料顯示，平潭發(fā)展多名高管利用內幕信息大量買入公司股票，交易金額多達3,239.36萬元，獲利近500萬元，涉案人員包括兩名董事長助理、一名副總經理和一名投資部副總經理。2016年4月，上述四名當事人被證監(jiān)會處以“沒一罰三”，罰沒金額合計近2千萬元。[詳細...] |
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經查明，益盛藥業(yè)上市前至證監(jiān)會調查時，長期存在委托持股情形。受托持股的股東為王某勝、尚某媛、王某、劉某明。李鐵軍實際控制支配這些賬戶內的資金。他利用控制的王某勝賬戶，于內幕信息公開前，買入“益盛藥業(yè)”910396股，賣出后實際獲利4289617.90元；控制的王某賬戶于2014年1月21日，買入5000股“益盛藥業(yè)”，賣出后實際獲利155942.80元。 [詳細...] |
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“李貴杰”賬戶，2010年6月18日開立于中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部，對應資金賬戶9901521316，下掛1個滬市證券賬戶A294431444，1個深市證券賬戶0142330478。2015年4月23日，李貴杰操作該賬戶分5筆累計買入“亞星化學”105,600股，成交金額1,022,026.00元，包含交易稅費后的實際資金發(fā)生額1,022,707.30元；4月24日，李貴杰操作該賬戶1筆全部賣出105,600股，成交金額1,008,480.00元,扣除交易稅費后實際資金發(fā)生額1,006,803.01元，實際虧損15,904.29元。[詳細...] |
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3月2日，上海市第二中級人民法院公告了一起內幕交易的判決書，將2016年延華智能的內幕交易案細節(jié)公布。延華智能于2016年12月30日公告稱，公司實控人胡黎明29日接到《刑事判決書》，胡黎明犯內幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑3年，并處罰金人民幣550萬元。[詳細...] |
精彩評論
監(jiān)管動態(tài)
名詞解釋