“3·15”來臨之際，上交所舉行“做理性的投資人”系列投資者教育活動頒獎大會。上交所副理事長張冬科在大會上表示，從全球資本市場發(fā)展經(jīng)驗看，金融市場發(fā)展始終伴隨著創(chuàng)新、監(jiān)管、風(fēng)控和投資者保護，保護投資者合法權(quán)益是資本市場建設(shè)發(fā)展的永恒主題。
張冬科強調(diào)，以散戶為主體是我國證券市場的基本特征。截至2016年底，上交所市場股票開戶總數(shù)為1.93億戶，個人投資者賬戶占比達到99.48%。在這樣的市場結(jié)構(gòu)中，對于保護投資者合法權(quán)益特別是中小投資者合法權(quán)益，怎么說、怎么做，都不為過。他指出，近年來，上交所始終把保護投資者合法權(quán)益特別是中小投資者合法權(quán)益放在突出位置，從發(fā)行上市到市場監(jiān)管，從風(fēng)險控制到投資者教育，多措并舉、積極實踐，大力營造市場“三公”環(huán)境，努力保護投資者合法權(quán)益。作為資本市場的法定機構(gòu)，交易所履行市場監(jiān)管職能、防范市場風(fēng)險、切實維護投資者合法權(quán)益，責(zé)無旁貸。
張冬科表示，今后上交所將全面加強一線監(jiān)管、風(fēng)險防范和投資者合法權(quán)益保護，構(gòu)建并完善上市公司監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、會員監(jiān)管三位一體的自律監(jiān)管體系以及市場風(fēng)險監(jiān)測、分析、預(yù)警體系，切實提升監(jiān)管能力和有效性，維護好市場秩序；大力提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，充分發(fā)揮交易所資源配置平臺作用，助力“三去一降一補”。一方面發(fā)展好股票市場、債券市場，提高直接融資比重，另一方面發(fā)展好衍生品市場，為投資者提供更多金融風(fēng)險管理工具。
證監(jiān)會投資者保護局副局長黃明強調(diào)，中小投資者保護既是監(jiān)管工作的目的地，也是出發(fā)點。由于證券市場天然存在著諸如信息不對稱等缺陷，中小投資者在信息獲取渠道、投資知識水平、風(fēng)險防范能力等方面都處于劣勢，因此，監(jiān)管機構(gòu)更要加強監(jiān)管，為中小投資者提供更多服務(wù)。
黃明表示，去年投保局通過健全制度安排、有效開展投資者教育活動、妥善處理投資者訴求等方式，在切實保護投資者合法權(quán)益方面做了大量的工作。今年，結(jié)合證券期貨監(jiān)管工作會議精神，投保工作還將進一步推進，包括推動全面落實適當(dāng)性管理辦法、健全投資者訴求的處理制度、建立多層次賠償救濟體系、建設(shè)全國糾紛調(diào)解機制、擴大和規(guī)范持股行權(quán)試點工作、開通運行中國投資者網(wǎng)站等工作。
2016年，上交所以“3·15國際消費者權(quán)益保護日”為契機，面向證券公司、投資者開展了“做理性的投資人”投資者教育系列活動，并持續(xù)貫穿全年。共有90多家會員積極參與活動，全年共提交了近600份投教產(chǎn)品，涌現(xiàn)出了一大批內(nèi)容深刻、形式豐富的優(yōu)秀投教作品。
