全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱“新三板”)日前公布2017年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，這是新三板市場自開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價以來發(fā)布的首個年評榜單。獲評一檔的19家券商中，中小規(guī)模券商占據(jù)了半壁江山。
與兩周前公示的2017年度證券公司分類評價結(jié)果相比，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價榜單上處于第一梯隊的證券公司，與分類評價等級靠前的證券公司形成了較為明顯的差異。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這種差異一方面說明中小券商在新三板市場展業(yè)一樣具備競爭實力，另一方面也說明不同證券公司在滬深交所市場、新三板市場的業(yè)務(wù)布局已經(jīng)形成了差異和錯位競爭。
全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量年評結(jié)果顯示，全行業(yè)共有96家公司參與評價，其中獲評一檔的19家，獲評二檔的44家，獲評三檔、四檔的分別為15家、18家。
19家獲評一檔的券商分別為：長江證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、方正證券、國開證券、國泰君安、上海證券、申萬宏源、世紀(jì)證券、太平洋證券、萬和證券、網(wǎng)信證券、興業(yè)證券、銀河證券、海通證券、招商證券、中泰證券、中信建投、中信證券。
“一檔”主辦券商中，大型券商數(shù)量占比不足一半，而中小型券商則表現(xiàn)搶眼。躋身主辦券商第一梯隊的證券公司中，甚至還包括世紀(jì)證券、萬和證券、網(wǎng)信證券這樣的小型券商。
根據(jù)證監(jiān)會日前公布的最新證券公司分類評價結(jié)果，獲評AA級的11家券商中，有國泰君安、海通證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中信建投、中信證券等7家券商的新三板主辦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量同時被評為“一檔”。
與此同時，AA級券商中金公司的主辦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量被歸入四檔，C級券商方正證券則被歸入一檔。
業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，無論是證券公司分類評價還是主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價，都是監(jiān)管部門規(guī)范中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化其監(jiān)管約束的手段。不同的是，前者主要考量證券公司的綜合經(jīng)營能力和風(fēng)險管理水平，后者則是依據(jù)展業(yè)規(guī)模和負(fù)面行為情況對證券公司主辦券商業(yè)務(wù)作出的單項打分。
兩個評價結(jié)果之間的差異，一方面說明中小券商在新三板市場展業(yè)一樣具備競爭實力，一方面也說明不同證券公司在滬深交所市場、新三板市場的業(yè)務(wù)布局，已經(jīng)形成了差異和錯位競爭。
根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)》，全國股轉(zhuǎn)公司按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則，計算主辦券商的年度評價點(diǎn)值，評價期為每一年的5月1日至次年4月30日，年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價點(diǎn)值排名前20%的券商獲評一檔。
除年度評價結(jié)果外，全國股轉(zhuǎn)公司還按期公示主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量的月度評價結(jié)果。記者從相關(guān)渠道獲悉，該月評結(jié)果，主要體現(xiàn)了主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的參考依據(jù)。
月評結(jié)果公布后，對評價結(jié)果有異議的主辦券商可以申請復(fù)議。年度評價結(jié)果與月度評價結(jié)果相關(guān)，但并非月度評價結(jié)果的簡單加總或者簡單算術(shù)平均。
此外，全國股轉(zhuǎn)公司日前發(fā)布了經(jīng)過調(diào)整的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》，列入該清單的扣分執(zhí)業(yè)行為增加至44項。今年8月起，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價適用新的清單。
