證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍28日表示，目前證監(jiān)會已牽頭完成注冊制改革方案初稿，并征求了部分保薦機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者及工作組成員單位意見，擬于11月底前上報(bào)國務(wù)院。
對于保薦代表人資格準(zhǔn)入許可“取消”，張曉軍表示，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》，證監(jiān)會于2012年9月23日取消了“保薦代表人注冊”行政審批項(xiàng)目，改由中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)施自律管理。保薦制度實(shí)施以來，解決了證券發(fā)行上市的保薦責(zé)任主體的問題，既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到了個人。實(shí)踐表明，保薦制度在提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)資本市場改革和發(fā)展等方面起到了積極作用。
張曉軍強(qiáng)調(diào)，“保薦代表人注冊”行政審批項(xiàng)目取消并不意味著保薦制度的取消，而是保薦制度的完善，有利于進(jìn)一步提升保薦行業(yè)的活力，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革。下一步，證監(jiān)會將加快修訂完善配套業(yè)務(wù)規(guī)則，進(jìn)一步推動市場誠信和各方歸位盡責(zé)，增強(qiáng)對違法違規(guī)行為的打擊力度，促進(jìn)市場健康有序發(fā)展。
對于保薦代表人的管理，張曉軍表示，目前，保薦代表人的自律管理方式是由中國證券業(yè)協(xié)會納入證券從業(yè)人員管理體系中的專項(xiàng)業(yè)務(wù)類，統(tǒng)一進(jìn)行注冊管理，即通過保薦代表人勝任能力考試，按照相關(guān)要求提交申請并在協(xié)會網(wǎng)站公示后無異議的，即注冊成功，不具備行政審批性質(zhì)。
關(guān)于保薦代表人勝任能力考試，今年10月，中國證券業(yè)協(xié)會公布了《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》和《2014年保薦代表人勝任能力考試公告（第2號）》，從保薦代表人注冊、變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)、年檢等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了進(jìn)一步簡化調(diào)整，并對保薦代表人勝任能力考試的報(bào)考條件、考試科目、內(nèi)容大綱等方面進(jìn)行了較大幅度的改革。根據(jù)考試公告，已在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺注冊的從業(yè)人員均可報(bào)名參加保薦代表人勝任能力考試，考試科目也由原來的兩門調(diào)整為一門。
關(guān)于從業(yè)人員自律管理方面，中國證券業(yè)協(xié)會正在改革從業(yè)人員自律管理體系，從業(yè)人員擬分為一般業(yè)務(wù)類、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類和管理類三個大類，從業(yè)人員應(yīng)在協(xié)會進(jìn)行注冊，協(xié)會根據(jù)從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)不同實(shí)行差異化自律管理。
對于目前還有十幾家已過會但未取得批文的企業(yè)，張曉軍表示，按照《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》，證監(jiān)會合理安排新股發(fā)行工作，截至目前，已有66家公司發(fā)行新股。對于目前已通過發(fā)審會但尚未核準(zhǔn)發(fā)行的企業(yè)，待其按規(guī)定履行封卷、會后事項(xiàng)等程序后，證監(jiān)會將依法核準(zhǔn)其發(fā)行。此外，還有個別過會企業(yè)存在特殊事項(xiàng)，如喬丹體育存在重大未決訴訟，部分企業(yè)的中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為受限等。證監(jiān)會將在相關(guān)受限因素消除后，按程序推進(jìn)后續(xù)工作。
