證監(jiān)會：規(guī)范首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查行為

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會10月30日消息，為規(guī)范首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查行為，強化首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，督促中介機構歸位盡責，保護投資者合法權益，根據(jù)有關法律法規(guī)，證監(jiān)會起草了《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《檢查規(guī)定》），并向社會公開征求意見。《檢查規(guī)定》規(guī)范了首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查的基本要求、標準、流程以及后續(xù)處理工作，明確了檢查涉及單位和人員的權利義務，壓實了發(fā)行人和中介機構責任，并加強了對檢查人員的監(jiān)督。

　　根據(jù)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定（征求意見稿）》起草說明，2014年以來，證監(jiān)會持續(xù)對首發(fā)企業(yè)開展現(xiàn)場檢查，查處信息披露違法違規(guī)行為，對于推動各方歸位盡責、提高信息披露質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。2020年3月，新證券法施行，明確規(guī)定以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊制度，要求發(fā)行人真實準確完整地披露信息。為貫徹落實修法精神，做好配套制度建設，進一步加強首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管，證監(jiān)會結合監(jiān)管實踐起草了《檢查規(guī)定》。

　　《檢查規(guī)定》共二十三條，對現(xiàn)場檢查適用范圍、檢查對象、現(xiàn)場檢查程序、監(jiān)督管理措施等內(nèi)容進行了規(guī)定。

　　一是明確適用范圍。明確證券交易所各板塊的首發(fā)申請企業(yè)均予以適用，檢查內(nèi)容為首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量及中介機構執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　二是確定檢查對象。檢查對象按隨機抽取和問題導向兩種方式確定。隨機抽取工作由中國證券業(yè)協(xié)會依照相關規(guī)定實施，問題導向企業(yè)由中國證監(jiān)會和證券交易所相關審核、注冊部門確定。對于隨機抽取企業(yè)，采取全面檢查方式，覆蓋企業(yè)信息披露整體情況；對于問題導向企業(yè)，結合重點存疑事項的性質(zhì)和內(nèi)容確定檢查方式。

　　三是規(guī)范檢查程序。規(guī)范組建檢查組、采用檢查手段、確認檢查事實等全流程內(nèi)容，確保檢查工作的獨立、公正、客觀、高效。

　　四是壓實各方責任。對于檢查發(fā)現(xiàn)首發(fā)企業(yè)信息披露和中介機構執(zhí)業(yè)質(zhì)量違法違規(guī)行為以及有關人員不予配合檢查的情形，明確依法依規(guī)采取自律監(jiān)管措施或行政監(jiān)管措施、予以行政處罰，或者移送有關部門。