時任華信證券高管被采取證券市場禁入措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會網(wǎng)站10月30日更新的一則市場禁入決定書顯示，證監(jiān)會對華信證券違法違規(guī)行為進行立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會決定：對時任上海華信董事長、華信證券董事李勇采取5年證券市場禁入措施，對時任華信證券總裁陳燦輝采取3年證券市場禁入措施。

　　經(jīng)查明，華信證券存在以下違法事實。

　　一是華信證券將自有資金為股東提供融資。2018年2月13日，上海華信國際集團財務有限責任公司（以下簡稱華信財務)總經(jīng)理王某等人到華信證券，出具了上海華信（持有華信證券100%股權）《關于緊急調(diào)用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》，稱上海華信需要緊急兌付公開市場債券，指令華信證券將6億元自有資金劃轉(zhuǎn)給上海華信。當日下午，華信證券將招商銀行基本賬戶上的6億元劃入建設銀行金橋支行的尾號為0935自有資金賬戶（以下簡稱0935賬戶，系與華信財務的共管賬戶），隨即資金被華信財務轉(zhuǎn)至上海華信。

　　二是華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關聯(lián)方劃款。2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券繼續(xù)租賃上海華信集團資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱華信資產(chǎn)，系上海華信關聯(lián)方）名下的明天廣場房產(chǎn)。2018年2月2日，陳燦輝通知華信證券財務總監(jiān)陳新華辦理，陳新華根據(jù)明天廣場的當前租賃價格以77.5%打折后測算了具體金額為53,012,096.56元，扣除華信證券一季度已經(jīng)支付的明天廣場20-23樓租金2,866,471.29元后，最終將50,145,625.27元轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)。2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券購買華信資產(chǎn)名下房產(chǎn)。2018年2月7日，李勇和王某通知陳燦輝，要求華信證券立刻轉(zhuǎn)賬2億元，陳燦輝通知陳新華以購買嘉匯廣場6號樓和7號樓房產(chǎn)的名義緊急劃撥2億元。華信證券當天分兩筆將2億元轉(zhuǎn)給了華信資產(chǎn)。2018年2月9日，李勇和王某通知陳燦輝要求華信證券再支付1.4億元，陳燦輝通知陳新華進行資金劃轉(zhuǎn)，華信證券當天分兩筆（分別為1.15億和2,500萬元）以購買明天廣場房產(chǎn)的名義先后轉(zhuǎn)給華信資產(chǎn)。上述房產(chǎn)租賃款和購房款合計約3.9億元，經(jīng)查，在華信證券轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)后，均在當天又由華信資產(chǎn)轉(zhuǎn)賬至上海華信集團財務有限公司。

　　三是華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資。2017年3月2日至12月28日，華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向福建大生控股有限公司、深圳市大生農(nóng)業(yè)集團有限公司、國能商業(yè)集團有限公司、瑞盈信融（深圳）商業(yè)保理有限公司、北方石油化工(集團)有限公司、上海大生農(nóng)業(yè)金融科技股份有限公司六個項目累計轉(zhuǎn)款42.79億元，其中24.72億元資金經(jīng)過華信體系內(nèi)公司的一道或者多道流轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)至華信證券的關聯(lián)方，5.95億元當天就轉(zhuǎn)入上海華信。

　　證監(jiān)會認為，華信證券根據(jù)上海華信指令向0935賬戶劃款6億元，為股東上海華信提供融資，違反了2005年《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保”的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。李勇在《關于緊急調(diào)用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》上簽字同意，是直接負責的主管人員；陳燦輝作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責任人員。

　　華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元，劃款前未履行房產(chǎn)評估、房產(chǎn)合同簽訂、董事會和股東會審議等程序，相關合同和決議材料系后補，相關購買房產(chǎn)也未實際過戶。華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元構成為股東的關聯(lián)方融資的情形，違反了2005年《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保”的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。李勇在《關于緊急調(diào)用上海華信證券有限責任公司資金的情況說明》上簽字，安排資金調(diào)用，是直接負責的主管人員；陳燦輝作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責任人員。

　　華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東上海華信提供融資，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條“證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保”的規(guī)定，構成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十六條第二項所述的行為。對于華信證券的上述行為，李勇是直接負責的主管人員；陳燦輝是其他直接責任人員。