上交所發(fā)布向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券指引

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）12月18日，上交所制定發(fā)布《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號——向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券》（以下簡稱《指引》），適用于上交所上市公司（含科創(chuàng)板上市公司）發(fā)行的定向可轉(zhuǎn)債相關業(yè)務。《指引》自發(fā)布之日起施行。

　　上交所表示，《指引》的制定是為規(guī)范上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的掛牌轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)股、信息披露等相關業(yè)務，保護投資者合法權益。

　　掛牌轉(zhuǎn)讓方面，《指引》強調(diào)，符合《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者可以參與定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓。上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東參與本公司發(fā)行的定向可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的，不受前述投資者適當性的限制。

　　轉(zhuǎn)股方面，《指引》規(guī)定，上市公司應當明確定向可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股價格修正條件和轉(zhuǎn)股來源；投資者申報轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實際可用可轉(zhuǎn)債余額的，按其實際可用可轉(zhuǎn)債余額辦理轉(zhuǎn)股登記；上市公司實施權益分派期間，定向可轉(zhuǎn)債暫停轉(zhuǎn)股。

　　信息披露方面，《指引》指出，定向可轉(zhuǎn)債掛牌轉(zhuǎn)讓期間，尚未解除限售的定向可轉(zhuǎn)債滿足解除限售條件的，應當在有關定向可轉(zhuǎn)債解除限售前3個交易日披露公告。

　　此外，《指引》規(guī)定，定向可轉(zhuǎn)債暫不作為約定購回式證券交易和股票質(zhì)押式回購交易的標的證券，暫不納入融資融券業(yè)務可充抵保證金的證券。