當(dāng)事人控制196個(gè)證券賬戶操縱華平股份虧逾3億元 被給予警告并處罰款

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站1月11日更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)熊模昌、吳國(guó)榮操縱華平股份股票價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，對(duì)熊模昌給予警告，合計(jì)處以205萬元罰款，對(duì)吳國(guó)榮給予警告，合計(jì)處以185萬元罰款。證監(jiān)會(huì)同日更新的市場(chǎng)禁入決定書顯示，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳國(guó)榮采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　行政處罰決定書顯示，2017年7月24日至2018年6月26日期間（以下稱操縱期間或涉案期間），吳國(guó)榮控制使用“白某飛”等186個(gè)個(gè)人賬戶和“金谷·信惠182號(hào)證券投資集合資金信托”等10個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶，共計(jì)196個(gè)證券賬戶（以下稱賬戶組）。

　　熊模昌與吳國(guó)榮簽訂《委托增持代持協(xié)議》等相關(guān)協(xié)議約定，熊模昌向吳國(guó)榮支付保證金，吳國(guó)榮按照1:4的比例提供配資資金。熊模昌通過熊某松、熊某楚、熊某概的銀行賬戶，分三個(gè)階段累計(jì)向吳國(guó)榮指定銀行賬戶劃轉(zhuǎn)資金17200萬元，吳國(guó)榮按配資比例轉(zhuǎn)至其控制的配資賬戶。

　　吳國(guó)榮通過周某珍、李某等人幫助尋找并確定配資賬戶后，經(jīng)李某莉、李某、湯某仁等銀行賬戶向配資賬戶劃轉(zhuǎn)保證金及利息。

　　吳國(guó)榮使用其控制的196個(gè)證券賬戶在操縱期間內(nèi)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用盤中連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易“華平股份”，影響股票交易價(jià)格及成交量，吳國(guó)榮主觀操縱市場(chǎng)的意圖明顯。操縱期間未能盈利。

　　操縱期間股票價(jià)格變動(dòng)情況方面，2017年7月24日至2018年6月15日（多日跌停的前一交易日），華平股份股票價(jià)格從6.35元/股上漲至7.1元/股，漲幅11.8%，期間最高價(jià)8.86元/股，6月19日至6月26日股票出現(xiàn)多日跌停，截至6月26日，收盤價(jià)為3.81元/股。操縱期間賬戶組虧損32,372.33萬元。

　　行政處罰決定書顯示，熊模昌及其一致行動(dòng)人吳國(guó)榮交易“華平股份”期間增持?jǐn)?shù)量達(dá)到上市公司已發(fā)行股份30%，未履行發(fā)出收購要約義務(wù)。

　　熊模昌向華平股份報(bào)送權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的有關(guān)減持情況與事實(shí)不符，導(dǎo)致華平股份后續(xù)披露的相關(guān)信息存在虛假記載。

　　證監(jiān)會(huì)指出，熊模昌、吳國(guó)榮操縱“華平股份”的行為，違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　熊模昌及其一致行動(dòng)人吳國(guó)榮交易“華平股份”期間增持?jǐn)?shù)量達(dá)到上市公司已發(fā)行股份30%，未履行發(fā)出收購要約義務(wù)，違反了2005年《證券法》第八十八條的規(guī)定，構(gòu)成2014年修正《證券法》第二百一十三條所述行為。

　　熊模昌虛假減持“華平股份”，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條、2005年《證券法》第一百九十三條所述違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條、第二百零三條、2014年修正《證券法》第二百一十三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定： 對(duì)熊模昌、吳國(guó)榮操縱華平股份的行為處以300萬元罰款，其中對(duì)熊模昌處以120萬元罰款，對(duì)吳國(guó)榮處以180萬元罰款；對(duì)熊模昌及其一致行動(dòng)人吳國(guó)榮增持?jǐn)?shù)量達(dá)到上市公司已發(fā)行股份30%時(shí)，未履行發(fā)出收購要約義務(wù)的行為，給予警告，并處以30萬元罰款，其中對(duì)熊模昌處以25萬元罰款，對(duì)吳國(guó)榮處以5萬元罰款。對(duì)熊模昌虛假減持“華平股份”的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。