引領(lǐng)市場主體歸位盡責(zé) 上交所評選2020年債券市場優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）近日，為進(jìn)一步引導(dǎo)債券市場各方聚焦重規(guī)范、穩(wěn)發(fā)展、防風(fēng)險，上交所根據(jù)2020年實際情況，研究評選了2020年優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)，共評出發(fā)行承銷類、投資交易類、受托管理類3大類23小類優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)及其優(yōu)秀參與人員。此次評選，通過樹立模范先鋒表率，引導(dǎo)市場扶優(yōu)限劣，規(guī)范市場主體行為，督促市場主體歸位盡責(zé)，推動債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　評選立足引導(dǎo)市場規(guī)范健康發(fā)展

　　本次評選的項目設(shè)計及評選標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)了對市場規(guī)范健康發(fā)展的引導(dǎo)作用。

　　首先是突出優(yōu)秀發(fā)行人和市場機(jī)構(gòu)的規(guī)范發(fā)展引領(lǐng)作用。評選標(biāo)準(zhǔn)中，不簡單看業(yè)務(wù)規(guī)模，更重視業(yè)務(wù)質(zhì)量和業(yè)務(wù)規(guī)范，將市場機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)、風(fēng)險管理等作為重要考量因素，評選出對上交所高質(zhì)量債券市場建設(shè)作出優(yōu)秀成績的市場參與機(jī)構(gòu)。項目設(shè)置中，增加優(yōu)秀受托管理人及優(yōu)秀風(fēng)險化解處置單位的入選名額，鼓勵市場主動防范化解信用風(fēng)險。

　　二是突出落實國家戰(zhàn)略部署及服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。2020年，債券發(fā)行實行注冊制，債券市場的重要任務(wù)是統(tǒng)籌支持疫情防控和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特增設(shè)落實注冊制及疫情防控兩個評選專項。一大批機(jī)構(gòu)勇于擔(dān)當(dāng)，努力創(chuàng)新，積極落實國家戰(zhàn)略，地方政府債券、政策性金融債券、國家開發(fā)銀行金融債券、鐵道債、公司債券、資產(chǎn)支持證券大力支持了“六穩(wěn)”“六�！辈渴鹇鋵�、企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)和實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　三是突出買方市場建設(shè)和交易機(jī)制優(yōu)化。為引導(dǎo)投資者規(guī)范交易行為，加大培育和吸引債券市場長期機(jī)構(gòu)投資者的力度，優(yōu)秀債券投資機(jī)構(gòu)按金融機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)分類設(shè)置，增設(shè)外資銀行投資地方債相關(guān)項目，還增加了債券借貸、債券質(zhì)押式三方回購及信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)。

　　層層篩選樹立正面典型

　　此次評選主旨在于引導(dǎo)和激勵各市場機(jī)構(gòu)未來進(jìn)一步提質(zhì)固本、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、防控風(fēng)險，主要圍繞發(fā)行承銷、投資交易、受托管理等大類業(yè)務(wù)，層層篩選，樹立正面典型。

　　發(fā)行承銷類共評選出14個獎項，獲獎對象主要包括疫情防控債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、地方政府債券、公司債券、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)及各類創(chuàng)新產(chǎn)品的優(yōu)秀發(fā)行人、承銷商等。相關(guān)獎項評選集中體現(xiàn)了相關(guān)市場參與主體積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，注重質(zhì)量規(guī)范發(fā)展的市場實踐，以倡導(dǎo)扶優(yōu)限劣的理念，凝聚各方合力，推動上交所債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　投資交易類共評選出7個獎項，獲獎對象包含債券交易商，債券投資機(jī)構(gòu)，地方債境外投資機(jī)構(gòu)，超長期限地方債投資機(jī)構(gòu)，債券借貸、債券質(zhì)押式三方回購、信用保護(hù)工具優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)等。獲獎機(jī)構(gòu)涵蓋銀行、保險、基金、證券及資管公司等不同主體，旨在鼓勵多類型機(jī)構(gòu)積極參與上交所債券市場交易，共同致力于推動買方市場建設(shè)和交易機(jī)制優(yōu)化。

　　受托管理類共評選出2個獎項，10家證券公司及10家地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)分別獲得“優(yōu)秀受托管理人”“優(yōu)秀風(fēng)險化解處置單位”稱號。這一獎項的評選旨在進(jìn)一步激發(fā)相關(guān)機(jī)構(gòu)在各類債券信息披露等日常監(jiān)管工作及風(fēng)險管理、防控、處置、化解等存續(xù)期工作中的積極性和能動性，為債券市場樹立存續(xù)期管理的標(biāo)桿。

　　2021年，上交所將堅持穩(wěn)中求進(jìn)總基調(diào)，堅決貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，認(rèn)真落實證監(jiān)會工作部署和要求，把握好促發(fā)展和防風(fēng)險的辯證關(guān)系，加大債券市場基礎(chǔ)制度建設(shè)力度，穩(wěn)定發(fā)展交易所債券市場，優(yōu)化債券違約市場化處置機(jī)制，穩(wěn)妥化解債券違約風(fēng)險，加強(qiáng)自律監(jiān)管，堅決打擊欺詐發(fā)行、虛假信息披露、逃廢債等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，推動債券市場高質(zhì)量發(fā)展。