國家發(fā)改委：開展2020年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作

　　中證網(wǎng)訊（記者 劉麗靚）國家發(fā)改委5月21日消息，近日，國家發(fā)改委發(fā)布《關(guān)于開展2020年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知》（簡稱《通知》），《通知》明確，本次信用評價期限為2020年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內(nèi)作為主承銷商，參與過企業(yè)債券承銷或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的承銷機構(gòu)，以及國家發(fā)改委認(rèn)定的具有開展企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的評級機構(gòu)。

　　《通知》指出，國家發(fā)改委委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）和中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）分別具體實施企業(yè)債券年度主承銷商及信用評級機構(gòu)信用評價工作，被評價主承銷商、信用評級機構(gòu)及相關(guān)參評機構(gòu)、專家應(yīng)予以配合，中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會應(yīng)分別就評價結(jié)果和評價相關(guān)情況與受評機構(gòu)進(jìn)行溝通、反饋。為確保評價指標(biāo)體系的客觀公正、科學(xué)規(guī)范，2020年度評價指標(biāo)分為信用行為指標(biāo)、業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、專家及機構(gòu)評價指標(biāo)三個板塊，部分評分內(nèi)容在以往年度基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，具體評價指標(biāo)及評價方案由中央結(jié)算公司和交易商協(xié)會通過中國債券信息網(wǎng)、“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行發(fā)布。

　　《通知》指出，參與評價的主承銷商應(yīng)按要求提供2020年度企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)開展情況報告、填報評價相關(guān)材料；評級機構(gòu)應(yīng)按要求提供2020年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)開展情況報告、填報評價相關(guān)材料。主承銷商和評級機構(gòu)應(yīng)保證提供資料真實、準(zhǔn)確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經(jīng)查實，將取消本次信用評價資格,并將情況記入主承銷商、評級機構(gòu)及責(zé)任人的信用記錄，同時在本次評價報告中予以通報。參與評價的機構(gòu)和專家應(yīng)獨立、客觀、公正地進(jìn)行評價，真實、準(zhǔn)確、全面地反映主承銷商和評級機構(gòu)的企業(yè)債券業(yè)務(wù)開展情況和信用行為，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場評價公正性的有關(guān)信息，如與評價工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。相關(guān)主承銷商和評級機構(gòu)不得通過不正當(dāng)方式影響評價工作。根據(jù)評價結(jié)果，國家發(fā)改委將對主承銷商和評級機構(gòu)進(jìn)行分類管理，實施守信激勵、失信懲戒措施。鼓勵和支持評價結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和評級機構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面提供更多機會和條件。對于評價結(jié)果靠后的主承銷商和評級機構(gòu)，國家發(fā)改委將會同省級發(fā)展改革部門加強日常監(jiān)管，對于存在突出問題的，將及時采取相關(guān)監(jiān)管措施。