大連證監(jiān)局黨委書記、局長于海聯(lián)：助力實體激活科創(chuàng) 打造活力資本市場

　　大連市“十四五”規(guī)劃和二〇三五年遠景目標綱要明確提出，推進資本要素市場化配置。以資本市場全面深化改革為契機推動企業(yè)上市，加強企業(yè)上市培育，形成企業(yè)上市長效梯隊結構。

　　在開啟“十四五”建設、邁進全面建設社會主義現(xiàn)代化國家新征程的關鍵時刻，大連資本市場將如何譜寫高質(zhì)量發(fā)展新篇章？近日，證券時報“獻禮建黨百年·資本市場風景線”大型主題報道采訪團走進大連，對話大連證監(jiān)局黨委書記、局長于海聯(lián)，回顧大連資本市場發(fā)展成果，探討優(yōu)勢與不足，展望未來大連資本市場發(fā)展，獻禮建黨100周年。

　　全面落實改革目標

　　推動資本市場服務實體經(jīng)濟

　　證券時報記者：資本市場正全面深化改革，大連證監(jiān)局如何推進各項改革任務？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局全面落實注冊制改革，著力提升直接融資比重。2020年以來，大連轄區(qū)2家企業(yè)首發(fā)；遼寧成大全國首例分拆新三板掛牌公司在境內(nèi)上市已獲交易所審核通過；新增公司債券184.2億元，同比增長254%，另有2家科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)IPO已注冊完畢，擬近期發(fā)行上市；3家上市公司非公開發(fā)行已全部過會，預計融資不超過43.7億元。

　　在化解存量問題和風險、提高上市公司質(zhì)量方面，大連證監(jiān)局積極推動政府出臺《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》，建立了上市公司服務秘書制，為上市公司提供協(xié)調(diào)對接服務，大連轄區(qū)提高上市公司質(zhì)量工作取得了良好開局。同時對影響上市公司質(zhì)量的主要規(guī)范性問題常抓不懈，連續(xù)5年將公司治理和內(nèi)部控制作為雙隨機檢查重點內(nèi)容，落實“退市一批，重組一批，重整一批”的工作思路，對3家救助無望的上市公司實施市場化退市，爭取各方支持某*ST上市公司通過司法重整程序?qū)嵤┤�額債轉(zhuǎn)股，徹底化解了其退市風險。

　　證券時報記者：在推動提升資本市場服務實體經(jīng)濟和地方經(jīng)濟發(fā)展方面，大連證監(jiān)局有哪些做法？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局緊密結合轄區(qū)實際和職責定位，切實把資本市場服務實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展在轄區(qū)落實落地，在應對疫情沖擊、優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)培育、推動解決歷史遺留問題、存量公司風險化解等方面更加積極有為并取得明顯成效，得到了地方政府和市場主體的充分肯定。

　　疫情期間先后6次摸底統(tǒng)計復工情況和困難需求，推動地方政府出臺減免稅費扶持政策并建立與各公司的一對一聯(lián)絡機制。積極傳遞證監(jiān)會及交易所優(yōu)惠政策，體現(xiàn)監(jiān)管彈性和溫度，協(xié)調(diào)銀企對接，幫助相關上市公司化解債務困難，督促協(xié)助高風險公司穩(wěn)控風險，推動2家公司出臺回購方案，涉及金額45億元。引導各公司積極履行社會責任，據(jù)不完全統(tǒng)計，各公司共捐贈資金4000余萬元、各類防疫物資160余萬件。

　　同時，與地方政府工作合力進一步增強。提高上市公司質(zhì)量、服務實體經(jīng)濟離不開地方政府的大力支持，去年以來大連證監(jiān)局多次向市政府專題匯報，宣傳證監(jiān)會注冊制改革、提高上市公司質(zhì)量等重大改革政策導向，全面梳理分析轄區(qū)存量上市公司狀況，提出“一司一策”工作建議。大連市政府對資本市場的重視程度不斷提高，在國務院意見出臺前即主動謀劃，并于今年初印發(fā)了大連市《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》，各級地方政府及相關部門切實履行屬地責任。

　　積極貫徹落實國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，大力推進“結對幫扶送金融下鄉(xiāng)”活動。大連證監(jiān)局創(chuàng)新扶貧工作思路，聯(lián)合大連市扶貧辦、大連市政協(xié)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村委員會、大連市證券業(yè)協(xié)會、大連市期貨業(yè)協(xié)會、大連市基金業(yè)協(xié)會共同組織發(fā)起“結對幫扶-送金融下鄉(xiāng)”活動，旨在倡導大連轄區(qū)內(nèi)的證券、期貨、私募基金經(jīng)營機構與大連市128個低收入村聯(lián)系對接，采取“一村三機構”方式結對幫扶開展扶貧攻堅工作，利用金融平臺，實現(xiàn)資源要素的合理分配和雙向流動，解決低收入村脫貧增收問題。引導轄區(qū)機構持續(xù)積極響應國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，采取金融扶智、黨建扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、教育扶貧、公益扶貧、消費扶貧等多種舉措，助力全市低收入村提前3個月全部實現(xiàn)“脫低”摘帽。

　　證券時報記者：大連首創(chuàng)“保險+期貨”模式深受市場好評，連續(xù)6年被寫入中央一號文件，目前在這方面還進行了哪些探索？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局探索運用“保險+期貨”模式服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，積極推動實施大連市普蘭店區(qū)低收入村玉米“保險+期貨”精準扶貧項目，指導安糧期貨大連分公司充分發(fā)揮風險管理專業(yè)能力，聯(lián)合人保財險在大連下轄的莊河市開展豬飼料價格“保險+期貨”項目，惠及91戶養(yǎng)殖戶2.7萬余頭育肥豬，養(yǎng)殖戶承擔保費12萬元，其余由大商所、大連市政府補貼支持，獲賠金額達316萬余元，單頭豬凈利潤增加約10%，有力保障了養(yǎng)殖戶收益，也為地方農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風險管理提供了第一手實踐經(jīng)驗，取得了良好反響及社會效益。

　　“保險+期貨”精準扶貧項目成功理賠，打破了農(nóng)民“看天吃飯、因災致貧”的窘境，極大地穩(wěn)定了低收入村農(nóng)民收入，也為大連市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風險管理提供了實踐經(jīng)驗。

　　積極有為

　　打造企業(yè)上市長效梯隊

　　證券時報記者：大連證監(jiān)局在發(fā)掘、培育和促進企業(yè)上市掛牌方面做了哪些工作？目前轄區(qū)企業(yè)上市后備情況如何？

　　于海聯(lián)：近兩年，大連證監(jiān)局緊緊把握注冊制改革和IPO常態(tài)化發(fā)行的重要機遇，把加快企業(yè)上市、擴大直接融資放到更突出的位置，支持引導更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌。

　　一是建立合作機制，完善政府、監(jiān)管機構、企業(yè)三方聯(lián)動機制，落實企業(yè)上市“專班制”，提高資源整合和企業(yè)服務能力。

　　二是與滬深證券交易所簽署建立資本市場服務基地協(xié)議，積極開展各類培訓和座談交流。通過線上線下對上市后備企業(yè)宣講證監(jiān)會、滬深交易所上市相關政策、規(guī)則，幫助企業(yè)及時掌握最新政策和要求，提升規(guī)范運作意識。

　　三是施行高效、便利輔導監(jiān)管工作舉措。即報即備案，即報即驗收，依法加快上市流程。

　　在打造企業(yè)上市梯次培育體系等有效舉措持續(xù)推動下，2020年以來大連轄區(qū)新增8家備案企業(yè)，后備梯隊初步形成。豪森股份科創(chuàng)板上市，成為大連首家科創(chuàng)板企業(yè)，結束了大連4年無新增上市公司的歷史。連城數(shù)控掛牌新三板精選層，成為東北首家掛牌新三板精選層企業(yè)。

　　截至目前，轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)德邁仕和科創(chuàng)板企業(yè)科德數(shù)控均已通過證監(jiān)會注冊。預計今年還有4~5家企業(yè)進行申報。

　　證券時報記者：在充分發(fā)揮好多層次資本市場的價值和作用上，當?shù)剡�有哪些潛力可挖？

　　于海聯(lián)：資本市場作為推動科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)的重要樞紐，能夠為不同類型、不同生命周期科技型企業(yè)提供全方位投融資服務。近幾年，在加快創(chuàng)新戰(zhàn)略的引導下，大連轄區(qū)涌現(xiàn)了一批具有市場競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)，部分企業(yè)“硬科技”產(chǎn)品攻克重點領域，打破了進口壟斷。為更好地推動科技與資本的融合，未來大連證監(jiān)局將充分發(fā)揮資本市場在促進創(chuàng)新資本形成中的獨特優(yōu)勢，堅持雙管齊下：

　　一是完善多層次資本市場體系，夯實多層次資本市場塔基。推動大連區(qū)域性股權市場高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮其在支持“雙創(chuàng)”企業(yè)融資、增強金融服務普惠性方面的作用。

　　二是加強與大連市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投服務中心合作，合力打造轄區(qū)科技企業(yè)直接融資綜合服務平臺。為科技型企業(yè)提供針對性、差異化的服務，引導、幫助企業(yè)利用好多層次資本市場，營造良好的市場發(fā)展環(huán)境，實現(xiàn)以金融資本賦能科技創(chuàng)新。

　　多措并舉

　　強化“看門人”職責

　　證券時報記者：在防范化解資本市場風險方面，大連證監(jiān)局做了哪些工作？成效如何？

　　于海聯(lián)：2020年，大連證監(jiān)局繼續(xù)貫徹“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準拆彈”的方針，遏制增量與化解存量并舉，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。

　　在防范化解上市公司重大風險方面，提高風險應對前瞻性和聯(lián)動性，對2家救助無望的上市公司實施市場化平穩(wěn)退市，支持某*ST公司通過司法重整程序?qū)嵤┤�額債轉(zhuǎn)股，轄區(qū)首家上市公司破產(chǎn)重整順利完成，該項工作創(chuàng)造了多個業(yè)內(nèi)第一。壓實風險公司及其控股股東主體責任，引導個別公司控股股東積極主動擔當作為，置入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，成功化解公司面值退市風險。全年風險類上市公司從14家減少到10家。全年高比例質(zhì)押公司從8家減少到5家。

　　防范化解證券期貨基金經(jīng)營機構重大風險方面，加強非現(xiàn)場監(jiān)管，提升轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)風控水平，實施分類監(jiān)管，年均監(jiān)測轄區(qū)證券、期貨類數(shù)據(jù)報表1900余張，近3年共對各類機構采取行政監(jiān)管措施20余件。突出重點領域風險防范，平穩(wěn)有序化解轄區(qū)機構風險。

　　證券時報記者：打擊資本市場違法，落實“零容忍”要求，大連證監(jiān)局有哪些做法？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局堅決貫徹依法從嚴打擊證券違法活動的總體部署，按照“建制度、不干預、零容忍”的工作方針，依法從重從快從嚴打擊違法違規(guī)行為�！傲闳萑獭辈皇菍δ承┻`法違規(guī)案例的“零容忍”，而是對全部惡性違法違規(guī)問題的“零容忍”。大連證監(jiān)局對各種惡性違法違規(guī)問題進行全方位打擊，全面抓實有關公司和個人的相關責任。

　　2020年以來，共計查辦案件10起（含2019年結轉(zhuǎn)6起案件），其中已結案2起，移送審理3起；內(nèi)幕交易案件立案4起，建議處罰2起，較近3年均實現(xiàn)較大突破；新增交辦案件2起，接收違法違規(guī)線索立案1起，初查1起；協(xié)查案件6起，外調(diào)資料30余次；發(fā)放監(jiān)督檢查通知書100余份、銀行查詢單60余份。

　　多管齊下

　　筑牢投資者權益保護防線

　　證券時報記者：在投資者教育與保護、構建良好市場生態(tài)等方面，大連證監(jiān)局做了哪些工作？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局通過增強投資者教育普惠性、提高投資者服務質(zhì)量，整合監(jiān)管資源，發(fā)揮聯(lián)動效應等，提升轄區(qū)投資者保護工作效能。堅持踐行和貫徹“大投�！惫ぷ骼砟�，完善投保工作機制。通過召開投資者保護領導小組會議，強化外部合作工作機制，將投保的新理念、新思路及時傳遞給地方相關政府部門和市場主體，督導上市公司、證券期貨基金經(jīng)營機構等市場主體，嚴格履行投資者保護的首要責任。

　　2020年，大連證監(jiān)局組織了“3·15”、“5·15”等專項活動，普及新《證券法》，結合注冊制、退市制度改革中心工作，提升上市公司質(zhì)量，防范債券違約風險、私募基金風險，防范打擊場外配資、“殺豬盤”騙局等投資者重點關注事項等。開發(fā)各類線上投教產(chǎn)品，開展大連轄區(qū)《證券法》線上知識競賽活動。組織開展“股東來了2020”知識競賽活動。組織開展投教產(chǎn)品征集活動，2020年共收到12家證券經(jīng)營機構報送的20余件投教產(chǎn)品，擇優(yōu)選擇5件，供轄區(qū)投教基地等單位宣傳使用。

　　在糾紛化解方面，協(xié)調(diào)大連中院與中證資本市場法律服務中心就天神娛樂證券虛假陳述案開展訴調(diào)對接工作，切實拓寬轄區(qū)投資者合法權益救濟途徑。指導中證大連調(diào)解工作站完成“完善證券糾紛多元化解機制的實踐研究”調(diào)研課題。2019年和2020年共登記調(diào)解案件113件，受理調(diào)解案件95件，調(diào)解成功88件，投資者獲賠金額63.3萬余元。

　　以高質(zhì)量黨建

　　引領高質(zhì)量發(fā)展

　　證券時報記者：大連證監(jiān)局在將黨建落實到行動上、融入到工作中，有哪些好的做法？

　　于海聯(lián)：近年來，在中國證監(jiān)會黨委的領導下，大連證監(jiān)局始終堅持黨建引領、推動業(yè)務發(fā)展。立足本局實際，調(diào)整黨支部設置，推行“支部建在處室、處長兼任書記”的工作機制。先后組織開展“兩學一做”學習教育、“不忘初心、牢記使命”主題教育、作風問題專項整治等集中教育。連續(xù)三年常態(tài)化開展能力建設活動，持續(xù)開展干部思想動態(tài)分析、班子成員談心談話全覆蓋，以及在業(yè)務處室之間開展交叉廉政監(jiān)督等工作。

　　強化黨建與業(yè)務深入融合。每月局務會既聽取各處室業(yè)務工作進展情況匯報，又聽取各支部書記黨建和廉政建設工作情況匯報，布置工作時既明確監(jiān)管業(yè)務工作思路和重點，又督促指導黨建工作開展。牽頭以“新形勢下黨建與監(jiān)管業(yè)務深度融合”為主題開展調(diào)查研究，深入分析問題和不足，探索推進思路和具體對策。

　　通過抓思想、帶隊伍、轉(zhuǎn)作風、提能力、強監(jiān)督，大連證監(jiān)局把黨建工作與監(jiān)管業(yè)務緊密結合、與發(fā)揮好派出機構職責作用緊密結合，切實將黨建優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為促進監(jiān)管工作的強大動力，在防控轄區(qū)資本市場風險、服務實體經(jīng)濟發(fā)展、推進資本市場全面深化改革舉措落地等方面取得了較好的效果。

　　證券時報記者：在提高黨建工作質(zhì)量方面，大連證監(jiān)局有哪些新思路、新做法？開展了哪些黨史學習活動與教育？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局推動提高黨建工作質(zhì)量，首先完善黨支部工作制度，提高黨支部標準化規(guī)范化水平。其次，進一步強化黨支部政治功能和戰(zhàn)斗堡壘作用。聯(lián)合大連商品交易所開展支部書記集中培訓，不斷強化支部書記主業(yè)主責意識，壓緊壓實對支部黨員的教育、管理、監(jiān)督和對群眾的組織、宣傳、凝聚、服務職責，黨支部工作更加規(guī)范有力。第三是不斷增強基層黨組織凝聚力戰(zhàn)斗力。突出理想信念宗旨教育，組織參觀“周恩來總理在大連”紀念展室，緬懷學習周恩來總理的豐功偉績和崇高精神。各黨支部主動“走出去”，組織參觀瓦房店市復州城家風教育基地、觀看黨建宣傳片《旗幟》、赴莊河市黑島鎮(zhèn)參觀甲午海戰(zhàn)遺址，激勵干部堅定理想信念，牢記初心使命。

　　黨史學習教育開展以來，大連證監(jiān)局按照學習教育實施方案，做實“規(guī)定動作”，創(chuàng)新“自選動作”，推動黨史學習教育全面鋪開、走向深入。大連證監(jiān)局通過全面從嚴治黨會議再強調(diào)、支部多形式學習交流、精心打造“支部園地”等形式，扎扎實實抓好黨史學習教育。