中辦國(guó)辦發(fā)布意見(jiàn) 依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)

　　據(jù)新華社消息，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳6日公布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》�！兑庖�(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)場(chǎng)外配資監(jiān)測(cè)，依法堅(jiān)決打擊規(guī)�；�、體系化場(chǎng)外配資活動(dòng)。嚴(yán)格核查證券投資資金來(lái)源合法性，嚴(yán)控杠桿率。

　　接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪的專家表示，《意見(jiàn)》是資本市場(chǎng)歷史上第一次以中辦、國(guó)辦名義聯(lián)合印發(fā)的打擊證券違法活動(dòng)的專門文件，充分體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)打擊證券違法活動(dòng)、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展的高度重視和堅(jiān)定決心。

　　建立健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制

　　《意見(jiàn)》明確提出兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)的主要目標(biāo)。到2022年，資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢，資本市場(chǎng)秩序明顯改善。到2025年，資本市場(chǎng)法律體系更加科學(xué)完備，中國(guó)特色證券執(zhí)法司法體制更加健全，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成。

　　在完善資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度體系方面，《意見(jiàn)》提出，完善證券立法機(jī)制，加大刑事懲戒力度，完善行政法律制度，健全民事賠償制度，強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制。

　　在建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制方面，《意見(jiàn)》提出，建立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制，完善證券案件偵查體制機(jī)制、檢察體制機(jī)制、審判體制機(jī)制，加強(qiáng)辦案、審判基地建設(shè)，強(qiáng)化地方屬地責(zé)任。成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組，加大對(duì)重大案件的協(xié)調(diào)力度，完善信息共享機(jī)制，推進(jìn)重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。

　　中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海表示，加強(qiáng)證券執(zhí)法司法、打擊證券違法犯罪活動(dòng)需要有立法的支持、司法的保障以及地方政府的配合，應(yīng)從更高層面提升對(duì)“零容忍”的重視程度和落地執(zhí)行，形成打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)的合力。《意見(jiàn)》無(wú)疑將極大提高政策執(zhí)行力，提升監(jiān)管威懾力，強(qiáng)化監(jiān)管合力。

　　依法嚴(yán)厲查處大案要案

　　在強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法方面，《意見(jiàn)》指出，要依法嚴(yán)厲查處大案要案，依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)，加強(qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法，強(qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任。

　　其中，在依法嚴(yán)厲查處大案要案方面，《意見(jiàn)》明確，依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，要依法嚴(yán)肅清查追償，限期整改。加大對(duì)證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，存在證券違法行為的，依法嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任，對(duì)參與、協(xié)助財(cái)務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。加快推進(jìn)相關(guān)案件調(diào)查、處罰、移送等工作。依法嚴(yán)格控制緩刑適用。

　　在依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)方面，《意見(jiàn)》明確，加強(qiáng)場(chǎng)外配資監(jiān)測(cè)，依法堅(jiān)決打擊規(guī)模化、體系化場(chǎng)外配資活動(dòng)。嚴(yán)格核查證券投資資金來(lái)源合法性，嚴(yán)控杠桿率。

　　進(jìn)一步加強(qiáng)

　　跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作

　　在進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作方面，《意見(jiàn)》指出，加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作，加強(qiáng)中概股監(jiān)管，建立健全資本市場(chǎng)法律域外適用制度。

　　其中，在加強(qiáng)中概股監(jiān)管方面，《意見(jiàn)》明確，切實(shí)采取措施做好中概股公司風(fēng)險(xiǎn)及突發(fā)情況應(yīng)對(duì)，推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè)。修改國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定，明確境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責(zé)，加強(qiáng)跨部門監(jiān)管協(xié)同。

　　清華大學(xué)法學(xué)院教授湯欣表示，隨著資本市場(chǎng)開放程度的提升，跨境監(jiān)管和執(zhí)法合作重要性日益凸顯�？缇硢�(wèn)題考驗(yàn)監(jiān)管者的智慧和協(xié)商機(jī)制�！兑庖�(jiàn)》出臺(tái)后，監(jiān)管部門要持續(xù)加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作，嚴(yán)厲打擊利用境外業(yè)務(wù)掩飾財(cái)務(wù)造假、規(guī)避監(jiān)管調(diào)查等行為。

　　此外，《意見(jiàn)》提出，要進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作，著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平，加強(qiáng)資本市場(chǎng)信用體系建設(shè)，加強(qiáng)組織保障和監(jiān)督問(wèn)責(zé)等。