嚴(yán)守“三條紅線” 新三板開展掛牌公司治理專項(xiàng)活動(dòng)

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司10月13日發(fā)布通知稱，為進(jìn)一步推動(dòng)掛牌公司增強(qiáng)公眾公司意識(shí)，形成有效制衡的公司治理機(jī)制，促進(jìn)掛牌公司整體治理水平提升，根據(jù)證監(jiān)會(huì)公眾公司部統(tǒng)一部署，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將聯(lián)合各證監(jiān)局開展掛牌公司治理專項(xiàng)自查及規(guī)范活動(dòng)。

　　根據(jù)整體工作安排，2021年10月至2022年4月，掛牌公司進(jìn)行自查及自我規(guī)范，主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。其中，精選層公司應(yīng)當(dāng)在2021年12月底前完成自我規(guī)范，基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層公司應(yīng)當(dāng)在2022年4月底前完成自我規(guī)范。

　　自查內(nèi)容全面立體

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司介紹，上述專項(xiàng)活動(dòng)旨在實(shí)現(xiàn)三個(gè)方面重點(diǎn)目標(biāo)：一是落實(shí)“三個(gè)到位”，實(shí)現(xiàn)掛牌公司內(nèi)部制度建設(shè)到位、機(jī)構(gòu)人員設(shè)置到位、決策程序運(yùn)行到位；二是嚴(yán)守“三條紅線”，要求掛牌公司不碰資金占用、違規(guī)擔(dān)保紅線，不碰財(cái)務(wù)造假、虛假披露紅線，不碰內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)紅線；三是推動(dòng)形成公司治理長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)公司內(nèi)生機(jī)制和強(qiáng)化外部監(jiān)督約束有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建公司治理長(zhǎng)效機(jī)制。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，掛牌公司應(yīng)高度重視，積極開展自查工作，對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行自查：一是內(nèi)部制度建設(shè)，關(guān)注公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、內(nèi)控管理及信息披露管理等內(nèi)部制度是否完善，是否符合業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)要求；二是機(jī)構(gòu)設(shè)置，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)等機(jī)構(gòu)是否健全；三是董監(jiān)高任職履職，董監(jiān)高是否具備任職資格，是否認(rèn)真履職，重點(diǎn)自查董監(jiān)高成員“家族化”“一人兼多職”等情形，對(duì)于創(chuàng)新層、精選層公司，還應(yīng)關(guān)注公司董事，特別是獨(dú)立董事勤勉履職等情況；四是決策程序運(yùn)行，關(guān)注“三會(huì)”運(yùn)行決策情況，特別是董事會(huì)、股東大會(huì)程序是否規(guī)范、是否符合相關(guān)程序要求；五是治理約束機(jī)制，公司董事會(huì)是否采取切實(shí)措施保證公司資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立，公司監(jiān)事會(huì)是否能夠獨(dú)立有效地履行職責(zé)等；六是存在的突出問題，公司是否存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、虛假披露、內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)等情況。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，掛牌公司應(yīng)及時(shí)披露自查過程中觸發(fā)信息披露標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)。同時(shí)，掛牌公司應(yīng)披露本次專項(xiàng)行動(dòng)自查、自我規(guī)范、檢查處理情況，基礎(chǔ)層公司在2021年年報(bào)中匯總披露，創(chuàng)新層、精選層公司在2021年年報(bào)披露同時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)披露，主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)同步發(fā)布專項(xiàng)核查報(bào)告。

　　券商積極開展核查

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)立即組織所督導(dǎo)的掛牌公司，按照清單要求嚴(yán)格開展自查工作，督促掛牌公司按照要求填報(bào)《掛牌公司治理專項(xiàng)自查及規(guī)范清單》，及時(shí)整改規(guī)范。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求掛牌公司積極配合主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查，主辦券商或保薦機(jī)構(gòu)就其核查情況，對(duì)其督導(dǎo)的精選層、創(chuàng)新層公司及存在違規(guī)線索的基礎(chǔ)層公司出具專項(xiàng)核查報(bào)告，對(duì)不存在違規(guī)線索的基礎(chǔ)層公司合并出具一份核查報(bào)告。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，針對(duì)存在突出問題未按期規(guī)范整改的掛牌公司，將聯(lián)合各證監(jiān)局開展現(xiàn)場(chǎng)檢查及針對(duì)性核查，依法依規(guī)采取相應(yīng)措施。